工行陕西咸阳新兴路支行积极响应,严格落实省、分行“两项”活动暨案防工作要求,通过开展合规案例巡展活动、加强网点负责人履职检查、突击检查、员工行为排查等措施,提高风险管控水平。 一、开展合规案例巡展活动。开展内控合规“基础强化年”主题活动——合规案例巡展。支行负责人、大堂值班经理为大家详细讲解各个业务板块的违规案例,警示风险。支行全体员工在学习后一致承诺不触碰红线、不违反规定,踏踏实实做人,规规矩矩做事。 二、加强网点负责人履职检查。支行网点负责人按规定定期不定期对重要凭证和柜员库存现金进行检查,并不定时调阅业务录像,对特殊业务如进行重点检查,坚决杜绝低级的不合规事件。 三、不定期突击检查。支行不定期突击检查业务事项,发现问题,及时解决。 四、进一步梳理工作制度目标。每月通过查询工商注册信息等进行员工异常行为排查、开展员工互评、非现场录像检查、客户回访等工作,检查到人、责任到人。 五、全面总结上半年案防风控工作。通过对上半年分行下发的支行风险事件、高风险柜员等情况进行认真分析总结,查找原因,逐一压降及解决风险失分较高的项目,提高风险控制水平,为持续稳健经营打好基础。 |
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