在交易中经常我们会聊到一个话题，交易方法自身的胜率以及盈亏比结合起来是好的，但是在交易过程中我们遇到了执行难以知行合一，经常会有类似贪婪、恐惧等心理，从而发生冲动型交易。我从这些现象的发生起因分析，整理了一些简单的解决方案。

     当然解决心理问题的关键是有一个健康理性的心理状态。那么我们来看看该使用什么样的心理去看待交易。

     首先说下贪婪，贪婪的解释是什么？贪婪的本质就是因为渴望而不知满足。所以很多声称自己是输给贪婪的人本身就存在一个问题。因为自身的需要和渴望而去建立了观点。

      比如，已经亏了不少的情况下，心里会想：我要是回本了我就出局。但是往往就差那么一口气的时候，交易方法发出了不利的信号，这时自己却依旧选择维持原来的头寸，最终导致回本没有实现，旧伤未愈又添新伤。又比如，已经大幅盈利了，又给自己设定了一个财富上的目标：再翻一倍我就撤。可是天不由人，原来的利润也吐了回去。

       克服贪婪的准则：永远不要用自己的需求和欲望去建立观点或者为此去寻找技术上的理由；回归交易本身，你的观点只跟你的交易系统挂钩。

      接着我们说下恐惧，恐惧的本质又是什么呢？实际上很多交易者实际上说了很多年恐惧，却不知道恐惧在交易中的表现是什么。恐惧并非害怕，因为是个人都会害怕。有的人是因为害怕亏损导致无效操作，有的人是因为害怕利润流失而早早离场。而这里我们要说的是非理性的恐惧到底是什么。只有分清了事物的本质才能去面对和解决它。

      在交易中我们的方法往往由两部分组成，一个是交易的核心要素，一个是交易的非核心要素。为了便于大家理解，我试图用大家最常用的交易方法举例。期货交易里最流行的三句话：轻仓，长线，止损。下面我们就以此为例来解释核心和非核心要素。

      比如你是做长周期持仓交易的人，假定做多，那么如果你是基本面交易者，做多的逻辑是核心要素，逻辑发生变化或者不那么强势了才会引发你的减仓和离场。而技术图形上除开必要的底线风控（亏损金额控制），其他就是非核心要素。

      又比如你是技术派交易者，那么回落性质的预判和定性就是你的重点工作。只要你的观点是回踩之后要继续上涨，那么认为要回踩支撑位是非核心要素。而认为大形态破坏导致长线持有出现不确定性甚至推翻观点是核心要素。

      为什么提到核心要素和非核心要素，本意是为了解释在交易中究竟什么才是非理性恐惧。因为恐惧和担心是无法完全克服的，这是人的生物属性。但如果能理性的看待和区分恐惧，就能知道当恐惧发生时我们该如何识别并合理地处理应对。

      交易中的恐惧：当一个人的建构系统的边缘要素被证明无效时（以为趋势会这么走，但是没有这么走，虽然对于交易观点的推翻来说没有什么用）就会产生非理性的交易恐惧。

       克服恐惧的准则：当事件发生引发交易恐惧的时候，停下来深呼吸一下，分析后告诉自己是核心要素无效还是非核心要素无效，然后再开始处理你的交易恐惧。

        如同众所周知的那句话：“生气会让你智商降低”。何况交易本身是可以形成短期财富的剧烈波动的，尤其是杠杆交易。在交易中，贪婪会导致一个人无视正在发生的事实，而恐惧则会降低一个人的思维判断能力。就好比在灾难发生时人们往往惊慌失措。为了减少这些情绪激动的发生，我们就需要去做第3件事情。

      每个人面对交易发生贪婪和恐惧的心理频次不一样，程度也不一样。是不是因为每个人修心的功力不同呢？那倒未必。当  一个交易者每个月都会发生多次这种情绪，那基本上就不是要解决交易当中的问题了。这只能表明一个他比较不愿意面对的事实，如果不能把自己改造成一个理性看待交易的人，他确实不适合交易。

       要克服贪婪和恐惧，最重要的基本功是提高自己对行情的认知能力，识别自己的能力边界。不要轻易跨越自己能力边界范围去做交易。

       因为恐惧的一个典型原因就是对事物的未知，不了解从而导致不确定。所以，提高认知能力能够使交易者更少地陷入这种不确定（确定自己要止损并不会产生恐惧，最多是有点烦恼）；而提高对自身的识别能力则可避免自己踏入贪婪恐惧的陷阱中去。就像我们都说闻道有先后，术业有专攻。

       在实际的生活中，我们不会贸然地踏入一个自己不熟悉的领域去大举投资。开餐馆的生意好往往会去想开连锁店，而不是觉得自己应该去开发个共享单车。道理就是如此。一旦你加深对自己的认知识别，就会在交易即将跨入自己短板的时候很清晰地知道自己将进入未知，从而及时刹车，也就避免了入坑之后头寸顺利时的贪婪以及不利时的恐惧。天下没有谁会看到是个火坑还往里跳的，提高认知能力很重要。

       最后说说冲动交易，冲动交易的处理相对简单。无规矩不成方圆。交易就应该有交易的规则。一个人的交易如果太过随心随性，那么交易对他来说就只是一个游戏，而不是一个严谨的事情；一个人太享受交易的结果，就会忽略交易过程里的合理性。而关于冲动交易的解决办法就如同遵守法律一样，交易也应该有自己的法度。但是跟法律的基本准则刚好相反：法无明文不可为。

       当遵守交易法度成为一种习惯，则就会成为自觉自愿的条件反射，后期就不用过多强制自己遵守了。要达到这种本能的交易状态，需要你在遵守交易法度之后，往往能产生正向激励结果——你总是看到利润产生；而违反法度的结果总是坏消息接踵而来。时间久了，遵守交易法度就会成为本能。不过这确实需要一些时间来锤炼。

       优质的交易方法，执行交易本身而不因为情绪而交易，客观的识别自己，有明确的交易法度就等于，好的交易结果不断发生，坏的交易结果总是有限。最终你会形成交易的本能。

       本能是一种超越规则约束的力量，加上第三方风控，好的交易自然能够形成。

文/旬子岩