工行宝鸡分行全面完成表外业务专项检查工作
2013-7-1 9:00:25 文章来源:宝鸡工行 作者:宝鸡工行
核心提示:工行宝鸡分行全面完成表外业务专项检查工作
为进一步加强表外业务业务管理工作,规范业务操作合规性,根据省行《关于开展表外业务业务专项检查的通知》精神,工行宝鸡分行组织人员在全行开展了表外业务业务检查工作,全面完成了的检查工作任务。 一是高度重视,精心组织表外业务自查工作。该行接到通知后,纪委书记亲自安排,内控合规部牵头组织实施,安排专人按照检查范围和重点对涉及本专业的内容进行认真梳理,针对检查要点逐条检查,严格按照总行表外业务的检查要点和要求,认真组织实施现场检查工作。 二是重视和加强检查过程的合规控制。按照省行《关于规范全行监督检查工作的意见》要求,规范检查过程的管理,要求各自查单位要做到认真检查,详细记录检查底稿,保证检查过程的全面性和有效性,并对检查结果全面负责。 三是加强发现问题整改和责任追究。加强对现场检查发现的问题整改落实,明确责任部门和责任人,对未按期整改或整改不到位的将追究相关人员的管理责任。确保整改措施真正落到实处,防止检查发现问题的再次发生。 四是通过本次检查,对宝鸡分行表外业务办理情况进行了全面梳理,提升了该行办理表外业务的管理水平。同时,就基金销售从业资格考试难度较高、考试频次不够的现象,以及二级分行目前尚无办法提取超过6个月未发生交易的信用卡资料等遇到的实际困难向上级行提出管理建议,达到表外业务检查的最终目标。 |
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