近年来,银行业坚持案件专项治理,有效遏制了案件高发的势头,但还时有案件甚至大案要案发生,说明深入反腐倡廉、有效防范案件风险仍然任重道远。防范案件风险的根本出路在于标本兼治、惩防并举,而构筑思想道德防线、内控制度防线、惩治处罚防线、工作机制防线“四道防线”则是一条有效途径。教育重治“本”,惩处重治“标”,制度乃标与本间的桥梁,工作机制在于维系教育、惩处、制度的有机结合与有效运转。 一、以加强教育为基础,筑牢各级人员的思想道德防线 教育不具有强制性,其效果也不一定立竿见影,但教育能“润物细无声”,潜移默化地渗透人们的思想,日积月累将持久地影响人们的行为。抓构筑各级员工思想道德防线的教育不能急功近利,应注意以下四个方面: 第一,教育对象既要抓住重点又要覆盖全行。旨在提升职业操守的反腐倡廉教育要以领导人员为重点,并贯穿于领导人员的培养、选拔、管理、使用等环节;进而引导各级领导人员不断树立正确的世界观、人生观、价值观,坚持正确的权力观、地位观、利益观,自觉拒腐防变,带头廉洁从业。同时,又要面向全行,把上述思想观念融会成全行员工自觉遵章守纪、抵制和反对违法违纪行为的思想基础。 第二,高度重视新员工的入行教育,增强正反典型案例的激励警示教育作用。事实证明,宣传正面典型,能够弘扬正气,产生巨大的示范作用,引导和激励员工好学上进;鞭笞反面典型,能够揭露丑恶,产生巨大的警示作用,告诫员工要遵纪守法,不要重蹈犯罪分子的覆辙。 第三,明晰教育与制度、教育的长期性与阶段性的关系。教育有重要作用,但不能无限夸大,“教育万能论”和“教育无用论”都是片面的;没有健全的制度和严格的监督作保障,教育的效果也会大打折扣。同时,教育的特性是涓涓细流,应是经常性的工作,要适应形势的变化,围绕银行工作重点分阶段、不间断、有针对性地进行。 第四,在继承与创新的过程中,不断完善教育机制。构筑道德防线的思想教育,既要继承以往行之有效的经验做法,又要与时俱进,开拓创新,发现新问题,总结新经验,探索行之有效的教育方法和载体。在此基础上,不断完善教育机制,充分发挥各相关部门优势,动员和依靠全行各方面的力量,用制度保证教育内容落实,做到思想教育的规范化、经常化。 二、以制度建设为保证,健全防范案件风险的内控制度防线 邓小平同志说过:“制度好可以使坏人无法任意横行,制度不好可以使好人无法充分做好事,甚至会走向反面”,此话精辟地阐明了法律法规、规章制度特殊的约束、警戒和预防作用,“十案十违章”的现实也说明了这个道理。因此,加强制度建设,严格执行规章,对防范案件风险,具有至关重要的作用。 第一,建立健全规章制度。制度建设是一个没有终点的过程。一项新业务运行,保障运行的规章必然要出台;规章制度的漏洞和缺陷,更要及时补充和完善。涉及人员思想行为的内控管理制度也是同样道理。 第二,严格落实规章制度。在防范案件风险的工作实践中,不仅要抓制度的建立健全,更要注重制度的落实。关键是三个环节:一是提高制度的科学性和可操作性,这是重要基础;二是加强制度落实情况的监督检查,这是领导者的重要职责;三是各业务条线主管部门、纪检监察与合规部门要有维护规章制度严肃性的统一认识,行动密切配合,共同监督相关规章制度的执行。 第三,把握相关制度的协调统一。制度建设是一个系统工程,要基础配套,管辖周延,前后连贯,有机统一。既要加强规章制度的针对性和创新性,又要注重规章制度的可操作性和自身规范性;既要加强实体制度建设,又要加强程序制度建设;既要有执行和落实制度的要求,又要有惩处违反和破坏制度行为的措施。这样方能形成功能完善的规章制度体系。 三、以责任追究为手段,构筑防范案件风险的惩治处罚防线 对少数违规违纪人员,仅靠一般教育和制度是不够的,必须运用惩处手段,这是从严治行的重要体现。 第一,惩治处罚要有力。惩治处罚既是威慑也是教育,只有惩处有力,才能增强教育的说服力和制度的约束力。对违规违纪行为人,必须严肃追究处理,否则,既不能维护规章制度的严肃性,也不能教育警示广大员工,也是对建行事业的不负责任。 第二,要举一反三,善于追本溯源。处罚惩治的是少数恶性结果的责任人,除了要利用处罚达到警示教育目的,还有一个重要环节就是举一反三,从操作流程、制度建设、工作机制等方面查找原因,“亡羊补牢”及时堵塞漏洞,发挥惩处对治本方面的建设性作用。 第三,关注员工、客户反映的突出问题,查证属实的及时严肃处理。主要是畅通信访举报渠道,梳理筛选信访发现的重要问题线索,通过认真调查和对查实问题的严肃处理,防止问题进一步恶性发展。 第四,抓住重点,保持追究力度。结合银行经营管理实际,针对容易引发案件的业务领域、重要部位、关键岗位以及重点操作环节出现的问题,要保持严肃追究的态势。 四、以责任与联动为纽带,构筑防范案件风险的工作机制防线 要有效防范案件风险,必须明确纪检监察等职能部门和业务经营管理部门的责任,通过构建党委统一领导、纪委组织协调、部门各负其责、依靠员工支持和参与的领导体制和工作机制,才能保证教育、制度、监督、惩处等关键环节的有机结合和有效运转。构筑防范案件风险的工作机制防线,关键在于不断完善并落实两项责任制:一是将防范案件风险列入党风廉政建设责任制的重要内容;二是健全并落实防范案件风险专项责任制。 |
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