一、遵纪守法教育不断线。一是严格执行晨会、周例会和案防会制度。每日组织员工在晨会上进行新制度、新业务、内控案防等知识的学习,对业务操作中极易出现的风险环节进行提示,要求每位员工认真执行好每一项制度、办理好每项业务;每周二召开周例会,结合员工岗位特点,人人开展自我剖析,找问题、提措施;定期召开案防分析会,严把征集关、分析关、落实关,实实在在解决内控案防工作中存在的问题。二是加强对员工反面典型的警示教育、职业道德教育以及重要岗位、重要人员的个别教育等,提高员工执行制度的积极性和自我保护意识,让员工认识有章不循、违章操作的危害性,纵深根植合规理念,增强执行制度的自觉性。三是强化重要岗位人员的业务学习、岗位培训,使其能准确把握所在岗位的风险点。 二、检查监督不断线。一是实行定期检查与突击检查相结合,专项检查与综合检查相结合,使日常业务检查制度化、常态化,形成全方位的检查监督机制。二是认真落实重要岗位员工轮岗交流、对账等制度,加大对重点风险环节的监督管理,确保全行的安全运营。三是严格落实“一加强,两遏制”专项排查,对发现的问题要立查立改,确保取得实效。 三、员工行为动态排查不断线。严格执行“一级包一级”的排查责任制,实行“谁排查、谁负责”,继续开展“一对一”员工行为全面排查,增强排查的精准度和威慑力。有效掌握员工思想、工作和社会交往等方面的情况,全方位、多纬度掌握员工八小时以外的行为状况。持续开展对行内员工不良行为的专项排查,把案件防范及员工行为动态管理融入各个业务操作环节,为各项业务的稳定、健康、持续发展提供保证。 四、落实整改不断线。针对上级行检查和该行自查发现的问题,要逐条逐项落实到岗、到人,跟踪整改效果,对整改不到位的要追究其相关责任,从严从重惩处违规违纪行为,切实维护制度的严肃性。 |
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