邮储九江分行“四个方法”做好“一加强两遏制”自查留痕
2015/2/25 16:53:19 文章来源：第一金融网 作者：钟玉亮
文章简介：
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针对2月初省分行、银监部门到各市、县进行督导时发现自查留痕不充分的问题，我市分行根据银监部门、省分行督导检查组提供的宝贵经验，重新梳理了一套自查表格和自查留痕标准，于2月6日下发督促短信和通知，要求各市县支行、各部门按照以下“四个方法”，进一步完善“一加强两遏制”自查工作。
一是要充实支撑资料。要求各单位各项业务除按照省、市分行活动方案进行记录外，对于需要抽查大量档案、客户业务资料等才能支撑自查比例的，要另外做好调阅记录，列明客户明细和检查情况，包括以往检查问题的整改情况，确保以往监管部门、上级行查出来的问题都能得到落实。
二是要详述检查过程。要求各单位不管发现多少问题、有没有发现问题，检查要点表中的每个要点都要完整填写，并留存佐证附件，以详实、充足的检查过程来反映自查工作情况
三是要各表逻辑一致。要求各单位若在自查中发现问题，就要在检查描述、问题统计、问题问责中一一对应，而不能出现忽左忽右、模棱两可、前后不一的情况。
四是要承担自查责任。参照其他同业银行的一些经验，我分行制作了一份《‘一加强两遏制’自查结果承诺书》，要求各支行、各部门在进一步梳理自查结果，确保留痕充足的同时，各负责人签订承诺书，一把手对自查结果的真实性、准确性、完整性负全责，若存在隐瞒不报的情况，则接受市分行严肃处置。增强各级机构负责人对自查活动的责任意识。 |
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