为进一步规范空白重要凭证管理和使用,降低操作风险隐患,工商银行江西新余分宜支行采取多项举措强化空白重要凭证管理,着力提高风险防御能力。 一、加强教育。认真组织员工学习《空白重要凭证管理办法》、《有价单证管理规定》等管理办法、操作规程及相关规章制度,确保员工熟知各项业务流程和风险要点,着力增强员工制度执行力和风险防范能力。 二、严格检查。一是要求柜员在营业终了时在监控下仔细清点空白重要凭证账实是否相符,杜绝丢失空白重要凭证现象发生;二是要求现场管理人员严格执行一个“勤”字,即每周对空白重要凭证进行一次全面检查,严防管理风险事故发生;三是要求负责任人要按月对柜员空白重要凭证管理进行认真检查,并填写查库记录,及时发现和消除风险隐患,着力提高业务运营风险防范能力。 三、加强管理。一是将支行行长作为内控外防的第一责任人,强化重要空白凭证的日常管理工作,在日常考核中要严格落实问题整改和处罚工作机制,杜绝一切风险隐患;二是对内外检查中存在的重空问题,加大处罚力度和违规积分管理力度,着力提升运营风险管理水平。 |
|
||
|