今年以来,工商银行江西新余分行加强空白重要凭证管理,积极采取多项措施,有效防范差错事故和经济案件的发生,确保业务经营稳健发展。 高度重视,增强风险意识。该行高度重视空白重要凭证的管理和使用工作,着力从制度机制、流程操作、流转环节等方面加强管理;通过多种渠道,时刻提醒教育员工严格执行规章制度,增强风险管理理念。 加强培训,提高业务素质。该行一是举办柜员业务操作培训班,提高柜员防伪识别能力,防范不法分子利用伪造凭证套取该行资金;二是要求辖内各行抓住晨会、班后会及案件分析会,组织员工学习总省行空白重要凭证管理规定;三是开展职业道德教育,提升员工道德素质及遵章守纪意识,有效提高员工风险掌控能力。 严格管理,规范操作行为。该行一是要求柜员自觉遵守上级行空白重要凭证管理规定,做到空白重要凭证专人保管、专人负责;二是严格空白重要凭证领用、使用、出售、保管等操作流程,做到空白重要凭证核算及时、准确,交接手续严密,使用保管合规;三是要求柜员中途离岗必须将空白重要凭证入柜加锁保管;四是要求柜员营业终了须在监控下清点空白重要凭证实物,并对柜员要素库存明细进行核对与确认。 加强考核,提高制度执行力。该行将空白重要凭证管理纳入运行督导员日常检查和内控合规部的专项内审内容,并对违规人员采取积分认定工作。同时,将空白重要凭证管理情况纳入支行行长经营绩效考核目标和现场管理人员运行管理专业考评,切实增强网点管理人员的制度执行力度,提升空白重要凭证管理水平。 |
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