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一是严把制度、案例学习关。认真组织全员学习各项规章制度，引导员工进一步熟悉和掌握内控案防规章制度和本岗位操作规范，牢固树立制度观念。同时，按照上级行规定如期召开内控汇报会和案防分析会，着重查找薄弱环节中存在问题，举一反三加以深层次原因分析，制定切实可行的措施进行整改落实。 二是严把关键岗位轮换关。积极组织部署、落实关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度，规范各类台账，切实做好人事管理工作，实现“关口前移、超前防范”，将问题和事故解决在萌芽状态。 三是严把客户准入关。在当今经济环境日益复杂的形势下，把客户“三品”中的人品作为客户准入的一个至关重要硬条件来对待，利用征信系统以及其他系统或资料对客户人品进行详细考察，提前排除金融资产隐患。通过考察，如发现客户信用缺失，一律杜绝准入。 四是严把业务操作关。客户准入后，要求相关业务操作人员严格遵守各项制度，严把风险环节关口，加强业务操作人员制度执行力，确保评估资料、客户征信、现场调查、企业生产状况真实有效，以此避免案件事故发生。 五是严把道德风险关。通过收看警示片和学习各类案件通报，教育员工时刻保持清醒头脑，不踏“雷区”，不触“高压线”，不压“红线”，积极预防职务犯罪。同时，经常有意识地开展职业道德教育，提高员工思想境界，倍加珍视职业生涯，自觉执行各项规章制度，做一名合格的工行人。 六是严把风险事件问责关。成立由一把手任组长的案防领导小组，定期不定期开展内控案防制度执行情况大检查，对执行观念差、推诿扯皮、整改缺乏成效的部门负责人和相关责任人进行严厉问责，采取通报批评、扣减绩效工资、诫勉谈话等手段，坚决纠正有令不行、有禁不止的不良风气。 |
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