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一是进一步明确整改阶段资料上报要求和时限。在前期要求做好“边查边改、立查立 改”的基础上，市分行进一步落实总行、省分行“合规大行动”关于问题查找、整改、督导等工作的总体要求，将近期问题查找、整改的工作要点进行了梳理，明确了相关资料的报送标准和时限。要求各部门建立《条线问题台账》、及时上报《合规大行动条线重点问题对照表》、做好系统录入、对于需要一定时间才能整改的问题，应及时上报《整改计划表》、需要上级行协助整改的问题，及时上报《协助整改报告表》，定期做好问题反馈。 二是进一步传达上级行整改阶段工作精神。按照省分行“加强全省邮政储蓄银行“合规大行动”活动问题整改工作的通知后，分行又迅速要求辖内一要明确问题整改方式、措施及整改效果的评价标准；二要建立统一格式的《条线问题台账》，确定整改责任人；三要做好全程跟踪整改，实施问题“销号”管理，并在个人《合规大行动活动手册》相应位置留痕；四要建立问题整改情况“周报”机制，今后每周定期召开各部门合规大行动联络员会议，由各部门联络员通报本条线合规大行动问题查找整改落实情况；五要进一步督促各机构规定时限将各阶段活动资料全部录入法律合规管理系统。 三是积极推进“顽疾会诊”工作。目前阶段，我分行正对所涉范围较广、发生频率较高、条线内较为典型的“顽疾”或违规问题，进行筛选，要求各部门认真研究，选取 本条线存在的至少3个违规“顽疾”或问题，报活动领导小组办公室。经审定后，选取部分典型违规问题，通过书面或集中“会诊”的方式向全行征集问题解决办法。 |
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