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学习会上，吴国亮行长通过阐述国内外的合规理念，揭示行内合规管理现状，用“三大概念”、“四个误区”、“五个加强”指出当前我们应如何认识合规、如何做到合规。 吴行长结合总行关于“合规大讨论”的长期部署，以及去年我们合规大讨论活动的开展情况，开门见山地指出，全行对于合规的认识还是要不断深化，对合规要求还是要进一步加强执行，只有通过持续不断地学习、执行，形成良好的自觉性，才能“习惯成自然”，才能将合规化为一种“职业本能”。 随后，吴行长详细阐述了合规、合规风险、合规风险管理的概念及深刻内涵，提醒我们要立足国际视野，跳出传统认识，准确把握关于合规“三大概念”的丰富含义，只有全面、准确把握合规的内涵，纠正自己的认识偏见，才能更加明确地指导自身的合规实践。 其次，他提出，我行合规应逐步走出四个“误区”。即“重发展、轻合规”必然不能长久、不可持续，不够健康；“重学习、轻执行”则会让制度落空，学习就会走上形式主义的道路；“重检查、轻联动”最终导致基层苦不堪言，检查监督缺乏效率；而“重通报、轻整改”则造成问题日积月累，最终酿成顽疾。走出这四个误区，也就走上了合规的正确道路。 接下来，吴行长认为要做到五个加强，才能切实做好当前我行的合规管理工作。一是要加强对我行合规大环境的把握。今后各单位要了解和掌握国际国内的各种规则、准则、公约，不能局限于自己行内的一些规章制度，要主动融入合规的大环境。二是要加强领导合规。要求各级领导干部认真学习领会手册中的领导合规要点，提高思想认识。以相关违规案例为反面教材，深入反思，时刻牢记案件教训。坚持原则、身体力行、做出表率，切实带头做好合规。三是加强条线合规。提醒各条线部门要管好人、重视员工行为排查，及早发现隐患苗头；要管好章，抓好细节的落实；要把好关。既要做好传达宣贯又要做好跟踪督导。四是加强员工合规。希望各级员工要加强学习，勤勉尽职；要加强执行，不折不扣；要加强反馈。遇事不能消极拖延。五是要加强与监管、政府、媒体方面的沟通。增强监管层对我行管好风险的信心，赢得政府及有关部门对我们的理解和支持，在媒体公众面前保持良好的声誉和形象。 最后，吴行长还重点提到今年“合规大行动”活动中的两项工作。一方面要开展好合规学习和考试工作，要求各单位高度重视、精心组织，各部门共同配合，支撑到位。另一方面要做好民间借贷专项排查整治活动抽查暨“合规大行动”活动督导的对接和组织工作。要求各单位要做好准备，组织专人对督导内容逐一复查，未落实的的立即补充、整改到位，做好迎接省、市督导准备。另一方面，市分行督导组要深入宣贯，加强沟通，同时严格自律，维护自身形象。 吴行长的讲课从理论到实践，从现状到方法，既有长远的合规思路，又紧紧围绕我行当前的“合规大行动”主题。既有对整体合规理念的把握，也对各项具体工作进行了安排。要求我们以学习引导行动、以身作则，真正增强执行力，切实做到规范经营、规范操作，讲课为我们今后的合规管理工作开阔了思路，明确了方法、增强了动力。 |
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