2016开年以来,吕梁分行党委坚持将风险管控作为业务发展的重要保障,以推进稳步经营为中心工作,早部署、快行动,通过着力强化合规制度执行、监督履职和考核激励,创新思路,完善措施,确保以简明高效、层次分明的内部风险控制体系助力全行各项工作的稳健运营。 一、以教育培训为切入点,倡合规 为切实规范员工业务操作行为,及时消除风险隐患,吕梁分行于年初对各专业风险点进行梳理汇总,并对业务培训进行统筹安排,通过详细划分业务领域和业务流程,明确控制岗位、控制行为、控制要点、控制措施等要素,正反教育引导各个岗位、每位员工熟练掌握各项业务操作流程中的风险点和防范措施,并将制度严格落实到日常操作中,切实提高管理效率和业务指导效果。 二、以考核激励为触发点,促合规 结合工作实际,吕梁分行不断完善管理考核办法,逐步细化《内控管理考核办法》、《ATM运行管理考核办法》等。首先,抓好日常工作中内控风险点,表现突出和落后支行和网点,由内控合规部牵头负责,进行相应通报表扬和积分处理。同时,将内控风险指标考核与纳入支行、部室的绩效挂钩,严明奖罚纪律,以处罚走形式,奖励摆架子的坚决杜绝,确保奖罚直接到人。 三、以监督检查为保障点,抓合规 构筑监督防线是有效防范风险的重要手段,吕梁分行持续加大对监管环节的管理力度,从单一的事后监督向事前、事中、事后全过程监督转变,明确责任,规范程序。通过进一步整合资源,构建监察、人事、工会等部门协同配合,资源共享、职能互补的“大监督”机制,既能做好风险预警,又能促进整改落实,有效杜绝违规操作,越权操作,保障责任落实和业务安全。(杨扬) |
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