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一、加强员工队伍的培训学习，进一步提高全行员工对案件防范工作重要性的认识。一是开展对员工的案防教育和培训，使全行员工深刻领会加强案防和内控管理对促进全行快速、稳健发展的重要意义，正确处理好规范经营与创新发展的关系；二是杜绝有章不循、违规操作的现象，克服麻痹思想和侥幸心理，不断提高风险防控能力，教育和引导重要岗位、重要环节的业务操作人员，把不折不扣地执行规章制度作为义不容辞的责任，作为维护自身职业生命的重要内容；三是加强对制度执行的自控能力，自觉抵制各种违法、违纪、违规、违章行为，确保经营发展始终在依法合规、稳健发展的轨道上运行。 二、加强党风廉政建设和案件防范工作，确保认识到位、措施到位。一是成立行长任组长的党风廉政建设领导组和案件防范领导组，对工作进行了详细明确的分工，做到重要工作行长亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调；二是岗位人员各司其职，做到责任细化，建立横向到边纵向到底的责任制；三是明确任务，落实责任，形成齐抓共管案防工作的新局面。 三、加强重要环节和风险点的风险排查监管工作，杜绝违规代客操作。一是杜绝客户经理、大堂经理、现场管理越权经营、空白重要凭证保管和使用，开展对员工违规操作、电子银行和银行卡开户业务等重要业务风险点的防控工作；二是对上述重点业务和岗位进行全方位监控、监管；三是定期与不定期地进行检查，确保风险点得到有效防控，防控到位。 四、加强法治教育进一步营造合规文化学习氛围，强化员工对《员工违规行为处理规定》、《业务操作指南》及相关法律法规制度的学习。一是继续开展定期集中学习，由支行统一学习内容和学习要求并进行统一考核验证学习效果；二是将重要规章制度、操作流程以邮件的形式分发到每位员工的邮箱中，随时进行对照学习；三是开展业务知识竞赛、案防知识竞赛、普法教育等活动、将案防工作丰富多彩地开展，确保各项活动取得实效。 五、加强“风险警示教育活动”，进一步建立和完善案件防范工作长效机制。一是严禁擅自代理销售或推介无总行或有权机构准入的各类理财公司、保险公司、基金公司、投资等第三方机构发行的理财产品；二是严禁私下签订协议、出具保证对付等具有履约、承诺性质的书面文书，以虚构理财产品或项目的方式从事或参与民间融资活动；三是严禁绕开我行统一的业务系统，引导客户通过柜面、网银等渠道，以现金交易、转账汇款等系统外交易方式购买第三方机构理财产品，不断开展案防工作动态实时管理，加强员工行为动态管理和排查，对员工的监管延伸到八小时以外，对其家庭、社交、消费及其它情况及时进行分析，发现异常情况及时采取应对措施，及早消除各种隐患。由于防控到位、安排布置措施到位，有力地保障和促进了各项业务的健康发展。 |
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