为规范操作行为,防范各类案件的发生,实现依法合规经营,兴义望谟支行认真贯彻上级行和银监部门的制度要求,紧紧围绕二级分行“严防严控360天”的工作部署,将案件防范与风险控制工作再度夯实,把思想教育、合规操作、异常排查、风险防范提升到了一个高度,渗透到各个层面和每位员工的心中,确保各项业务工作健康、快速发展。 加强思想政治工作,防范道德风险。该行通过分析当前经案防形式,组织全辖学习《党章党规》、《习近平关于从严治党的新理念新思想》、《员工行为守则》等规章制度和《案件警示》,对党员干部的廉洁自律、对员工人生观和价值观的进行再教育。通过学习增强员工党性修养,树立正确人生观,金钱观,权力观,不断提升职业操守和道德修养。 夯实业务流程规范,防范操作风险。该行加大培训力度,着力梳理业务流程中容易诱发风险点和典型诈骗案例进行剖析,提示业务办理过程中的细节问题,传导案件风险防控知识,提升员工识别能力及防范技能。 注重异常行为排查,防范内部风险。该行多方面做好员工行为动态管理工作,与工商、监管、公安等部门相互配合,密切关注员工有无参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为。在做好全员排查的同时,重点对网点负责人、客户经理、关键岗位人员进行了重点排查。发现问题及时介入,加大整改力度,把风险案件事故消灭在萌芽之中。 强化内部治安管理,防范突发风险。该行一方面对日常设备机具进行检查监督,重点做好报警设施、自卫器具、监控设备、安全档案的检查和处置突发事件预案的演练工作,加大对营业网点和自助设备的巡查力度和频率,确保遇到突发事件能够有效处理;另一方面,教育员工时刻绷紧安全防卫这根弦,特别是大堂经理随时保持警惕做好客户识别和突发事件处置,做到有备无患、警钟长鸣。 |
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