2020年10月27日,工商银行湖南娄底涟钢支行召开反洗钱专题工作会议,该行负责人讲授“认识洗钱风险 不踩制度红线”为主题的反洗钱合规专题课。
本次授课主要以“认识洗钱风险 不踩制度红线”为主体,结合反洗钱法律法规及我行各项业务制度,主要从客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、制裁合规、保密等五个方面,分析当前支行在业务办理产品营销中,反洗钱工作存在的问题和薄弱环节,并结合典型案例对常见问题及重点管控措施进行了详细讲解。指出支行在反洗钱工作中存在的问题以及下一步开展反洗钱工作的具体要求。 一是全体员工都要认识到“反洗钱是我们共同的责任”,各部门和网点要把反洗钱要求融入到日常管理中,构筑起风险防控的第一道屏障,坚守不发生洗钱风险事件、不遭受反洗钱监管处罚的合规底线。 二是加强反洗钱制度和业务学习,牢记反洗钱管理中的有关规定,做到人人认识洗钱风险,不踩制度红线。 三是持续加强反洗钱履职,各网点和部室要认真做好客户身份识别,确保法人和个人客户信息完整率、受益所有人信息完整率达到洗钱风险管控指标要求。 |
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