(上接D13版) 在发行期间,投资者可以拨打深圳众禄基金销售有限公司客服热线4006-788-887。或访问“众禄基金网”(www.zlfund.cn)及“基金买卖网”(www.jjmmw.com)进行查询。 7、 募集时间安排与基金合同生效 本基金的募集期自本基金发售之日起不超过3个月。 本基金的发售时间为2012年7月11日至2012年8月8日。在上述期间,本基金面向个人投资者和机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。基金管理人可以根据本基金发售的情况提前终止或延迟发售时间,但最长不得超过3个月的募集期。如遇突发事件,以上募集期的安排可以适当调整。 本基金在募集期内,如基金募集金额超过2亿元人民币,总份额达到2亿份以上且基金份额持有人的人数不低于200人,则基金管理人可依据《证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售,按照有关规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,本基金合同生效。 若三个月的募集期满,本基金仍未达到法定基金合同生效条件,则本基金合同不能生效。本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。 8、 募集规模 本基金募集规模上限为25亿元人民币(不包括募集期利息)。在募集期内募集规模接近或达到募集规模上限时,基金管理人可以提前终止认购。若终止认购时,募集期内募集规模超过募集规模上限,则对于最后一天提交的认购申请将根据“末日比例确认”的原则予以确认。 计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。募集期认购申请确认比例将于募集期结束日起的2个工作日内予以公告。 “末日比例确认”的处理方式: 1、认购期内认购申请不超过25亿元(含25亿元)的情形:若认购期内认购申请全部确认后本基金认购总金额不超过25亿元(含25亿元),则所有的有效认购申请全部予以确认。 2、认购期内认购申请高于25亿元的情形:若认购期内认购申请全部确认后本基金认购的总金额超过25亿元,将对认购期内最后一个认购日之前的有效认购申请全部予以确认,对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资者。 末日认购申请确认比例的计算如下: 认购期末日认购申请确认比例=(25亿元-认购期内认购末日之前有效认购申请金额)/末日有效认购申请金额 举例如下: 例1:某投资者投资10,000 元认购本基金。假设认购期内有效认购金额不足25亿元,该笔认购将按照100%比例全部确认,对应认购费率为1.0%,在认购期间产生利息2.00 元。则其可得到的认购份额为: 净认购金额=10000/(1+1%)=9900.99元 认购费用=10000-9900.99=99.01元 认购份额=(9900.99+2.00)/1.000=9902.99份 即:投资者投资10,000 元认购本基金,可得到9,902.99 份基金份额(含利息折份额部分)。 例2:某投资者投资10,000 元认购本基金,假设认购期内有效认购申请金额超过25亿元。若该笔认购申请发生在认购期末日之前,该笔认购将按照100%比例予以确认,投资者得到的认购份额同例1。 若该笔认购申请发生在认购期末日,且本次认购期末日之前有效认购申请金额达到20亿元,认购末日的有效认购申请金额为10亿元,投资者得到的认购份额确认比例为(25-20)/10=50%,有效认购申请确认金额为5,000元。其对应的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为: 有效认购申请确认金额=10000×50%=5000元 净认购金额=5000/(1+1%)=4950.50元 认购费用=5000-4950.50=49.50元 认购份额=4950.50/1.000=4950.50份 未确认金额=10000-5000=5000元 即:投资者投资10,000元认购本基金,可得到4,950.50份基金份额。未确认金额5,000元将于本基金认购结束后退回投资者账户。若投资者在认购期间多次申购该基金,其有效认购申请将按照单笔有效申请确认比例计算单笔有效认购申请份额。 9、基金认购费率 (1)认购费用
本基金认购费由认购人承担,基金认购费用不列入基金财产,可用于市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。 (2) 基金认购份额的计算 ① 本基金每份基金初始发售份额面值为1.00元。 ② 认购份数的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份数=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额面值 ③ 基金份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 例一:某投资者投资10万元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,其对应认购费率为1.0%,且该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为: 净认购金额=100,000/ (1+1.0%)=99,009.90元 认购费用=100,000-99,009.90=990.10元 认购份额 = (99,009.90+50)/1.00 = 99,059.90份 (3)首次募集期间认购资金利息的处理方式 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。 二、募集方式及相关规定 1、本次基金的募集,在募集期内面向个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者同时发售。 2、在本公司直销中心、各代销网点可接受投资者单笔认购金额在1,000元(含1,000元)人民币以上的认购申请。 3、募集期投资者可以重复认购本基金,其中机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。 4、销售网点(指代销网点或直销中心)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后,注册登记人(本基金的注册登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后第二天起到原认购网点查询。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购,代销网点每个基金账户首次单笔最低认购金额为1,000元,投资者也可选择到本公司的直销中心认购。 (一)东吴基金直销中心开户及认购程序 1、业务办理时间: 2012年7月11日起至2012年8月8日9:00~17:00(周六、周日和法定节假日不营业)。 2、开户及认购程序: (1)个人投资者办理开户申请时,应亲赴直销中心,并提供下列资料: a、填妥的《开放式基金账户申请表》; b、中华人民共和国公民有效身份证件 (身份证、军人证、武警证、护照等,以下简称“有效身份证件”)原件及复印件; c、指定银行账户的银行卡原件及复印件; d、填妥的《风险评测问卷及风险评估表》; e、如有授权经办人,则还须提供: ①授权经办人身份证原件及复印件; ②客户本人和授权经办人一起到直销中心,办理授权委托手续;或客户本人和授权经办人到公证处办理公证书后,授权经办人持公证书原件及复印件到直销中心办理授权委托手续。 注:指定银行账户是指:在本直销中心认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。 (2)将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户,具体信息如下: 建行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司 账号:31001652961050002619 开户行:中国建设银行上海市分行东方路支行 大额支付系统号:105290061032 工行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司直销专户 账号:1001202919025804337 开户行:工行上海市分行营业部 大额支付系统号:102290024433 农行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司直销专户 账号:03492300040005121 开户行:农行上海市分行卢湾支行 大额支付系统号:103290028025 招行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司 账号:216089296610003 开户行:招商银行上海分行营业部 大额支付系统号:308290003020 在办理汇款时,投资者必须注意以下事项: a、投资者的汇款银行账户必须与基金交易账户所绑定的银行账户信息一致; b、投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名; c、已经开户的注明交易账号;还没有开户的注明资金用途“购买东吴保本混合型证券投资基金”,并确保在2012年8月8日17:00 前到账; d、投资者申请的认购金额不可超过汇款金额; e、投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (3)个人投资者办理认购手续须提供下列资料: a、填妥并签章的《开放式基金交易申请表》; b、本人身份证件原件及复印件; c、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件; d、如有授权经办人,则还须提供: ① 基金业务授权委托书(授权情况下); ② 授权经办人身份证原件及复印件。 3、注意事项 (1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失败,则认购申请失败,认购资金退回投资者。 (2)投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的个人投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认/申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: a、投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的; b、投资者划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; c、投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的; d、在募集期截止日即2012年8月8日17:00之前资金未到达本公司指定直销专户的; e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 1、开户 (1)开户时间:2012年7月11日起至2012年8月8日9:00~15:00 (周六、周日不休息); (2)开户地点:中国农业银行指定的“东吴基金管理有限公司基金账户”开户网点; (3)个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料: a、本人有效身份证明原件(身份证、军人证、武警证、护照等); b、中国农业银行借记卡; c、填妥的《开放式基金账户业务申请表》 开户申请接受后,投资者可于T+2日以后到中国农业银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”业务网点办理开户业务确认手续。 2、认购 2012年7月11日起至2012年8月8日9:00~15:00 (周六、周日不休息),个人投资者携带以下材料到中国农业银行指定的代销“东吴保本混合型证券投资基金”的网点提交认购申请: (1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证、武警证、护照等); (2)中国农业银行借记卡; (3)填妥的《开放式基金交易业务申请表》。 中国农业银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 3、有关注意事项 (1)一个投资者只能开立一个基金账户; (2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续; (3)中国农业银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的借记卡中存入足额的资金; (4)募集期间,个人投资者首次最低认购金额为1,000元,追加认购最低金额为1,000元; (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理; (6)个人投资者在中国农业银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的; 个人投资者在中国工商银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、中信银行、邮储银行、深发展银行、平安银行、宁波银行、温州银行、烟台银行的开户及认购手续,以各代销银行的规定为准。 (四)证券公司开户及认购程序 以下个人投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。 此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。 1、业务办理时间 2012年7月11日起至2012年8月8日9:30~15:00(周六、周日和法定节假日不营业)。 2、办理开户及认购手续 (1)资金账户的开立 个人投资者申请在各代销证券公司开立资金账户应提供以下材料: a、填妥的资金账户开户申请表; b、本人有效身份证明原件及复印件。 (2)基金账户的开立 个人投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料: a、基金账户开户申请表; b、本人有效身份证件原件及复印件,其中,使用未成年人身份证件开户的,必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料; c、证券公司资金账户卡。 (3)已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户,可直接认购本基金(投资者须提供基金账号)。 (4)提出认购申请 个人投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料: a、填妥的认购申请表; b、本人有效身份证件原件; c、证券公司资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 (五)东吴基金管理有限公司网上开户与认购程序 1、适用对象 中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、中国银联CD卡以及多家城市商业银行借记卡的持卡人。 2、开户及认购受理时间 2012年7月11日起至2012年8月8日(周六、周日及法定节假日照常受理,但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请),24小时服务。 3、开户及认购程序 (1)请参照公布于东吴基金管理有限公司网站(www.scfund.com.cn)上的《网上交易业务指南》和《网上交易业务规则》办理相关开户及认购等业务; (2)从未开通过东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者,可持中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、中国银联CD卡以及多家城市商业银行借记卡直接登录东吴基金管理有限公司网站(www.scfund.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后即可直接登录网上交易平台进行认购; (3)已经开通东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者,请直接登录东吴基金管理有限公司网上交易系统进行网上认购。 4、注意事项 (1)网上交易目前仅限个人投资者。 (2)个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用,除东吴基金管理有限公司另有规定外由投资者自行承担。 中国建设银行客服电话:95533 中国农业银行客服电话:95599 兴业银行客服电话:95561 招商银行客服电话:95555 光大银行客服电话:95595 浦发银行客服电话:95528 中信银行客服电话:95558 中国银联电子支付服务有限公司客服电话:(021)52504520 (六)特别提示 1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。个人投资者也可从本公司的网站www.scfund.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。 2、直销中心与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 3、个人投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。 4、若个人投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将顺延受理。 5、认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户: (1)投资者划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的; (2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的; (3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足的; (4)其他导致认购无效的情况。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购,代销机构网点首次单笔最低认购金额为1,000元,追加认购最低金额为1,000元;机构投资者也可选择到本公司的直销中心认购。 (一)东吴基金直销中心开户及认购程序 1、业务办理时间 2012年7月11日起至2012年8月8日9:00~17:00(周六、周日和法定节假日不营业)。 2、开户及认购程序 (1) 机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料: a、填妥的《开放式基金账户申请表》,并加盖单位公章和法定代表人章; b、填妥的《风险评估测评问卷及风险评估表》(加盖单位公章); c、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照,或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(仅提供复印件的,需加盖单位公章); d、法定代表人有效身份证件及复印件; e、法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖单位公章); f、经办人有效身份证件原件及复印件; g、指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及复印件(加盖单位公章)。 注:指定银行账户是在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致; h、《预留印鉴卡》(加盖单位公章,私章各一枚)一式三份; i、《传真交易协议书》(加盖单位公章)一式两份。 j、《金融许可证复印件》(加盖公章)(金融机构开户,请按需提供) (2) 将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户,具体信息如下: 建行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司 账号:31001652961050002619 开户行:中国建设银行上海市分行东方路支行 大额支付系统号:105290061032 工行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司直销专户 账号:1001202919025804337 开户行:工行上海市分行营业部 大额支付系统号:102290024433 农行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司直销专户 账号:03492300040005121 开户行:农行上海市分行卢湾支行 大额支付系统号:103290028025 招行(上海): 户名:东吴基金管理有限公司 账号:216089296610003 开户行:招商银行上海分行营业部 大额支付系统号:308290003020 在办理汇款时,投资者必须注意以下事项: a、投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称; b、投资者所填写的汇款用途须注明“购买东吴保本混合型证券投资基金”,并确保在2012年8月8日17:00点前到账; c、投资者申请的认购金额不能超过汇款金额; d、投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任; (3) 办理基金认购手续的投资者须提供下列资料: a、填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易申请表》 b、授权经办人的有效身份证件和复印件 e、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件 3、注意事项 (1)投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认/申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: a、投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的; b、投资者划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d、在募集期截止日即2012年8月8日17:00之前资金未到指定直销专户的; e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 1、开户 (1)开户时间:2012年7月11日起至2012年8月8日9:00~15:00(周六、周日不休息)。 (2)开户地点:中国农业银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”开户的网点。 (3)机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料: a、组织机构代码证、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照,或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件; b、法定代表人证明书; c、法定代表人有效身份证件及复印件; d、法定代表人授权委托书(法定代表人签章并加盖机构公章); e、经办人有效身份证件原件及复印件; f、投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表; g、加盖法定代表人签章和单位公章的《中国农业银行股份有限公司开放式基金交易协议书》(一式两份)。 投资者可于T+2日以后到中国农业银行指定的“东吴基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。 2、认购 发售时间:2012年7月11日起至2012年8月8日9:00~15:00(周六、周日不休息), 机构投资者应携带以下材料到中国农业银行指定的代销“东吴保本混合型证券投资基金”的网点提交认购申请: 1) 中国农业银行客户自助卡; 2) 填妥的《开放式基金交易业务申请书》(须加盖预留印鉴)。 中国农业银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于发布本基金合同生效公告后到中国农业银行基金代销网点办理认购业务确认手续。 3、注意事项 (1)一个投资者只能开立一个基金账户; (2)机构投资者在代销网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金; (3)募集期间,机构投资者首次最低认购金额为1,000元;追加认购最低金额为1,000元; (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理; (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国农业银行客户自助卡中的人民币结算账户; (6)机构客户在中国农业银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的; (7)若有其它方面的要求,以中国农业银行的说明为准。 机构投资者在中国工商银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、中信银行、邮储银行、深发展银行、平安银行、宁波银行、温州银行、烟台银行的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。 (四)证券公司开户及认购程序 以下机构投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。 此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。 1、业务办理时间 2012年7月11日起至2012年8月8日9:30~15:00(周六、周日和法定节假日不营业)。 2、办理开户及认购手续 (1)资金账户的开立 机构投资者在各代销证券公司申请开立资金账户应提供以下材料: a、资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); b、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章); c、授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); d、经办人的身份证件原件及复印件。 (2)基金账户的开立 机构投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料: a、开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); b、经办人的身份证件原件及复印件; c、授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); d、证券公司资金账户卡。 (3)已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户,可直接认购本基金(投资者须提供基金账号)。 (4)提出认购申请 机构投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料: a、认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章); b、经办人身份证件原件及复印件; c、授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); d、证券公司资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 (五)特别提示 1、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站www.scfund.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。 2、机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。 3、若机构投资者在认购基金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将顺延受理。 4、认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户: (1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的; (2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的; (3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足的; (4)其他导致认购无效的情况。 五、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。认购资金冻结期间的资金利息转换成基金份额归投资人所有。利息的具体金额以本基金的注册登记机构的计算、确认为准。 2、本基金权益登记由基金注册登记机构(东吴基金管理有限公司)在募集结束后完成过户登记。 六、退款 1、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金的退款时间和方式详见各代销机构业务规则。 2、基金募集期限届满,未达到基金合同生效条件,或募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力,则基金募集失败。如本基金募集失败,需在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。 七、基金的验资与基金合同的生效 (一)验资 本基金在募集期内,如基金募集金额超过2亿元人民币,总份额达到2亿份以上且基金份额持有人的人数不低于200人,则基金管理人可依据《证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售,并于10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 (二)合同生效 基金管理人依法向中国证监会办理备案手续后,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 八、本次募集有关当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称:东吴基金管理有限公司 办公地址:上海市源深路279号 注册地址:上海市源深路279号 法定代表人:徐建平 成立日期: 2004年9月2日 客户服务电话: 400-821-0588(免长途话费)、021-50509666 传真: 021-50509884 联系人:吴靖 (二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:蒋超良 成立时间:2009年1月15日 电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李芳菲 (三)销售机构 1、直销机构: (1)东吴基金管理有限公司直销中心 地址:上海市源深路279号 邮政编码:200135 电话:021-50509880 传真:021- 50509884 联系人:吴靖 客服电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666 公司网址:www.scfund.com.cn (2) 网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址:www.scfund.com.cn 2、代销机构: 1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘一宁 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 公司网址:www.abchina.com 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005) 法定代表人:姜建清 联系人:刘业伟 传真:(010)66107914 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 联系人:张静 传真:(010)66275654 客服电话:95533 公司网址:www.ccb.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:韩璞 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:(0755)83198888 传真:(0755) 83195049 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65557013 传真:010-65550827 客服电话:95558 公司网址:http://bank.ecitic.com 7)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-66415194 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com 8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁(Frank Neil Newman) 联系人:张青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080406 客服电话:95501 公司网址:www.sdb.com.cn 9)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:刘晓楠 电话:0755-22168532 传真:0755-22197701 客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202 公司网址:www.pingan.com 10)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:(0574)89068340 传真:(0574)87050024 客服电话:96528,上海地区962528 公司网址:www.nbcb.com.cn 11)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客服电话:0577-96699 公司网址: www.wzbank.cn 12)烟台银行股份有限公司 注册地址:烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:庄永辉 联系人:刘杰 电话:0535-6699663 传真:0535-6680900 客服电话:4008-311-777 公司网址:www.yantaibank.net 13)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn 14)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:021-95553 公司网址:www.htsec.com 15)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海常熟路171号 办公地址:上海常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:021-962505 公司网址:www. sywg.com.cn 16)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 电话:(010)65183880 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com 17)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 18)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼 办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162@客服电话:400 888 5288 公司网址:www.glsc.com.cn 19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:(021)38676767 传真:(021)38670767 客服电话:400-8888-666 公司网址:www.gtja.com. 20)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.com.cn 21)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558305 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 22)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-83290523 传真:025-84579763 联系人:肖亦玲 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 23)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人:杜航 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com 24)财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人: 周晖 联系人: 郭磊 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电话:0731-84403350 公司网址: www.cfzq.com 25)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话: 0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn 26)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com 27)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网址:www.bhzq.com 28)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F 法定代表人:许刚 联系人:马瑾 电话:(021)20328720 客户服务电话:4006208888 公司网址:www.bocichina.com 29)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:林生迎 客服电话:95565、400-8888-111 公司网址:www.newone.com.cn 30)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号23层 办公地址:山东省济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn 31)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人:鞠瑾 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人:常向东 客服电话:0471-4961259 公司网址:www.cnht.com.cn 32)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人:张华东 联系人:水晨 电话:025-83367888 传真:025-83320066 客服电话:400-828-5888 公司网址: www.njzq.com.cn 33)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁旭 联系电话:0519-88157761 联系传真:0519-88157761 免费服务热线:400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn 34)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人: 刘毅 电话:0755-8202 3442 传真:0755-8202 6539 客服热线:400 600 8008 公司网址:www.china-invs.cn 35)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路758号23楼 办公地址:上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人:郭林 联系人:戴莉丽 电话:021-32229888-25122 传真:021-62878783 客服电话:021-63340678 公司网址:www.ajzq.com 36)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045500 客服服务热线: 010-66045678 天相投顾网-网址: www.txsec.com 天相基金网-网址:www.txjijin.com 37)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 联系人:陈康菲 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com 38)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-82400862 传真:0755-82433794 客服热线:4008816168 公司网址:www.PINGAN.com 39)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008-888-999 公司网址:www.95579.com 40)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 41)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:0551-96518或者4008096518 公司网址:www.hazq.com 42)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888-1915 传真:021-33303353 客服电话:4008918918 公司网址:www.shzq.com 43)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人:吴志明 联系人: 林洁茹 电话:020-87322668 传真:020-87325036 客服电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn 44)厦门证券有限公司 注册地址: 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人: 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服热线:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.com.cn 45)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人: 陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服热线:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com 46)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层 法定代表人:张永衡 联系人: 高克南 电话:0755-82545707 传真:0755-82545500 客服热线:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn 47)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人:林小明 联系人:聂晗 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服热线:4006543218 公司网址:www.tyzq.com.cn 48)财富里昂证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人:罗浩 联系人:倪丹 电话:021-38784818 传真:021-68775878 客服热线:68777877 公司网址:www.cf-clsa.com 49) 中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 电话:0571-86078823 传真:0571-85783711 联系人:周妍 网址:www.bigsun.com.cn 客户服务电话:0571-96598 50) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人:张玉静 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 东吴基金管理有限公司 二零一二年七月 |
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