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一、加强制度学习、提升员工意识。利用晨会时间组织员工学习《空白重要凭证管理办法》并结合《员工违规行为处理规定》与其相应的处理规定，通过对空白重要凭证丢失对相应业务带来的风险隐患以及员工自身职业生涯的影响进行逐一学习，确实提升员工工作之中的责任意识与风险意识，高度重视空白重要凭证从领用到使用过程中的管理工作，从源头上防止因空白重要凭证丢失而引发业务风险事件。 二、加强环节控制、规范员工行为。重点抓好空白重要凭证流转过程操作环节管理，柜员在领用空白重要凭证时，必须做到程序严密、限量领用、仔细清点，确保帐实相符，临柜期间对空白重要凭证的保管需做到“人在凭证在、离柜凭证锁”，每日营业结束必须打印1325“柜员要素库存信息”对空白重要凭证实物数量进行逐一清点、交叉复核、签章确认。 三、加强督查力度、确保整改到位。不定期对库管员及柜员空白重要凭证的管理工作情况进行检查，比照《空白重要凭证管理办法》对其存在的问题及不足，有针对性的对其督促整改，确保责任到人、任务到人，确实增强员工遵守和执行规章制度的自觉性，提高制度执行力，提升员工合规操作意识，确保空白重要凭证管理使用的安全性，最大限度降低业务运行风险。 |
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