为全面提升内控案防工作管理水平，工行南昌北西支行认真履行内控管理和案件防范工作职责，控风险、强管理、促发展，建立内控案防长效机制，有效提升了网点员工的风险防范意识和内控意识，促进各项业务稳健发展。　　

一、加强教育培训，提升内控案防意识
　　支行认真组织员工学习了“员工行为禁止规定”、“员工违规行为处理规定”“关于规范业务运营风险事件违规责任人处理工作的意见”“ 基层营业网点内控管理若干规定”等内控管理规定，在网点形成了“学内控、讲制度、严操作”的良好氛围。在学习中，网点注重让员工带着问题学，结合实际学，网点负责人主持晨会并对上一日工作中执行规章制度，遵守操作规程情况进行点评，分析日常工作中出现的各种注意点、风险点和防范点。利用周会、月会对业务、内控和检辅中发现的问题进行点评，分析问题产生的原因，落实整改，有效控制风险。日常工作中经常收集各种案例和各类运行通报，与大家一起交流，举一反三，从中吸取经验和教训，有效提高了员工的风险防范意识，强化了员工的自觉执行意识，识别抵制意识和监督制约意识，将内控管理和案防工作做到实处。　　

二、加强合规操作，提升业务核算质量　　

支行充分利用业务运营风险管理系统，对高风险网点、柜员进行重点监控。加强现场监督和录像检查。每月开展有重点的、针对性的专项检查，从细节入手，每日查看各类登记簿及各类网点留存的凭证，当场指正，纠错整改。下发问题整改通知书，由部门网点逐笔落实整改情况，使每一位员工对问题差错有清楚的了解，明确问题的风险环节及风险点，避免同类差错发生。还定期召开操作风险例会，对业务运营风险管理状况进行通报分析，提出下一步工作措施，真正做到举一反三、惩前毖后，切实提高操作风险管理能力和水平。　　

三、加强专项检查，提升制度执行力。　　

一是开展关键风险环节的内控检查。根据案件防控风险隐患排查方案，对票据业务、贷款业务、负债业务、银行卡、结算业务等关键风险环节开展检查，重点查处违规经营、违章操作等不良行为，树立合规经营理念。二是开展非现场数据的核查。根据提取的非现场数据，按照非现场数据的核查方法和要求，对客户经理管理、柜面理财业务、员工代办业务、网银异常交易、机构负责人履职等进行核查，正确处理业务发展与内控管理的关系，员工自觉抵制违规操作，形成良好的合规经营环境。
　　四、加强基础管理，提升内控案防基础
　　一是梳理岗位职责。对照各岗位重要环节制定岗位职责，明确各岗位的操作风险和操作规范制度及内控要求，及时根据岗位业务的变化，适时调整岗位职责，要求每位员工仔细了解和知晓本岗位职责的要求，按照岗位职责的要求进行操作。二是抓好员工管理。针对网点员工特点，多听取员工对网点的认识、评价和建议，结合员工工作态度、核算质量进行分析，帮助解决实际问题和困难，消除不良行为，把不良苗头扼杀在萌芽状态。同时做好员工的心理调节工作，从而防范潜在的道德风险。通过对员工行为动态进行排查，掌握员工日常思想行为工作动态，关注员工八小时外的动态，建立员工内控及行为动态管理台账，真正掌握内控管理和案防工作的主动权。