工行吉安分行把开展“员工行为管理年”主题教育活动作为提升内控案防制度执行力,提高内控案防水平,促进全行业务安全稳健运行的一项重要举措。要求各支行一把手以“管理年”活动为契机,履行好推动本单位案防制度执行第一责任人的职责,按照分工,抓好职责范围内的工作,确保各项案防制度落到实处。
一、认真抓好党风廉政责任制的贯彻落实。该行各级管理人员通过“责任制”责任目标的签订,切实担负起自己的管理职责。以“责任、教育、预警、防控、监督和奖惩”六项工作机制着手,将防控责任具体分解落实到每一个网点、每一个岗位和每一位人员身上。加强对员工的形势教育和内控案防教育,形成全辖的防控合力。通过加强对员工的业务培训,在增强员工自律意识的同时,进一步规范员工的履职行为。加大制度执行力建设,对执行不到位的要严格问责,从而营造支行良好的内控氛围。
二、全面做好员工异常行为全面排查工作。为了有效防范违法违纪违规案件苗头,有效防范涉赌、经商等案件发生,营造良好的工作氛围。该行组织开展了对员工异常行为全面排查工作,下发了《吉安分行开展对员工异常行为全面排查的实施方案》,排查工作列入了重要议事日程,主要领导负总责,分管领导亲自抓,部门负责人各负其责。通过专项排查治理活动,进一步强化员工的职业教育和职业生涯教育,有效的消除了案件隐患。
三、持续加强对网点案防检查力度。认真开展案件风险点的排查工作,把员工违规参与民间融资活动及经商办企业、基层机构负责人和客户经理违规经营、小企业贷款贷前调查、票据贴现、违规办理信用卡分期付款业务、处置不良资产、银企对账、网银证书申领、特约商户管理、定期存款提前支取、企业开户、会计核算印章管理、查阅下载保管客户信息等13个重要风险点的防控工作。认真梳理本专业条线重要风险点,深入查找风险隐患,及时采取防控措施,严防发生案件风险事件。
四、做到对违规违纪行为的查处不手软。该行在各项规章制度执行工作中,对在经营工作中哪怕是轻微的违规违纪行为都予以处罚。并制定下发了《内部控制奖惩规定》,该《规定》对有违规违纪问题的单位,根据问题的性质及情节轻重,分别给予通报批评、减少行长经营绩效考核得分、减少营业费用额度和警告、警示、退出、停牌等处罚;对违规违纪问题涉及到的责任人,根据问题的性质、情节轻重及责任大小,分别给予通报批评、扣减绩效工资、纪律处分、撤换或调离工作岗位处理等。
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