细化责任,严密部署。该行要求机关部室、网点负责人为内控评价第一责任人,内控合规部为主要牵头部门,按照机关各部室的工作职责,将内控评价91项指标内容分解落实到各部室,各部室在职责范围内,按照本部室的指标内容,组织专人,开展自查自评工作,确保内控评价自评工作不走过场。 动员群众,积极参预。该行要求全辖各单位高度重视内控评价工作,一是要求领导依靠群众、善于疏导,增强全辖员工对内控评价工作重要性的认识,提高员工对评价内容及标准的认知程度;二是进一步明确内控评价是对一个行内控管理水平、内控管理现状的整体评价,积极配合、热心参预,认真做好内控评价的自评工作。 认真组织,讲求效果。该行要求全辖各单位在自评中对照评价标准,查找内控管理中的簿弱环节、存在问题和风险点,依据内控管理的有关规定,本着缺什么补什么的原则,及时加以整改和完善,特别重视制度、办法和规定的制定、执行时是否全面到位,是否符合内控要求,注重效果,避免脱离实际。 举一反三,抓好落实。该行要求全辖各单位针对内控评价自评中发现的问题,以及近年来内、外部检查发现的问题,认真组织抓好整改落实,实行主要负责人负责制,形成一级抓一级,层层抓落实的整改工作氛围,确保问题全部整改到位,全辖要借此次内控评价的东风,使内控管理工作能有一个质的飞跃。 积极准备,迎接考评。该行要求全辖各单位认真做好内控评价资料的收集、整理和迎接考评工作。一是要求各部室指定专人负责收集和整理内控评价资料,便于迎接省行内控评价小组对内控评价资料的及时调阅和现场评价;二是建立联系人制度,负责做好本部门内控评价自评和配合省行对该行进行的内控评价工作。 |
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