晋中介休支行根据上级行统一安排部署,结合《晋中分行业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动实施方案》,通过加强网点负责人的管理、加强现场授权人员的管理、加强“屡查屡犯”风险事件治理、加强重点人员监控,序时推动活动进程,活动成效显著,风险事件得到有效压降。 一、加强网点负责人的管理。网点负责人对网点风险事件负总责,着力加强员工的学习培训,通过内控案防分析会、晨会、夕会对新业务、特殊业务、制度流程、风险环节、风险点的控制学习,对风险问题进行重点学,对风险暴露水平较高柜员进行督导帮促,使全网点员工业务素质、风险防范水平得到提高。 二、加强现场管理人员的管理。现场管理人员做好事前、事中风险控制,对重要业务、特殊业务、易犯错业务进行重点关注,做好环节控制,坚决杜绝前查后犯、屡查屡犯,授权业务现场管理人员负第一责任,通过双管齐下,把风险事件压降到最低水平。 三、加强“屡查屡犯”风险事件专项治理。以“内控提升品质、合规创造价值”为指导,在“十大”违规治理取得成效基础上,以“高频低危”和“低频高危”风险事件为主要目标,对照自纠和非现场监督为主要手段,通过对雷区网点、重点员工进行全面深入和持之以恒的教育、治理活动,提高柜员按章操作的意识,培养良好的操作习惯,自觉远离违规,营造合规操作文化,不断提高业务运营风险管理水平。 四、加强对重点网点和柜员监控。对风险暴露水平高的网点和柜员实行重点监控,严控笔数多、分值大、权重高的风险事件,认真查找自身存在问题的原因,通过强学习、严教育、重奖惩,使风险暴露水平得到有效压降。 |
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