晋中分行业务处理中心结合“合规文化建设推进年”活动,组织员工积极学习制度规程,引导员工牢固树立“以人为本、合规经营、诚实守信、履职尽责、违规必究”合规文化理念,从加强制度建设、优化操作流程、完善规章制度入手,结合整治屡查屡犯违规行为的活动,强化内部管理,规范业务操作和自身行为,以稳健发展业务为目的,以合规、安全为准绳,坚决杜绝违规办业务问题的发生,有效防范操作风险。 一、加强远程授权业务的规范管理。在办理授权业务时,认真履职,规范操作,避免由于在执行过程中出现了不统一现象,造成了部分业务拒绝授权,避免造成不必要的误解,为此中心将拒绝业务进行统计分类,逐一分析,举一反三,仔细查找在业务流程中是否存在系统缺陷、中心与网点沟通不及时、管理盲区以及主客观影响,及时落实整改,完善操作流程,进一步统一标准,提高业务规范性,有效处理各种授权业务,有效发挥远程授权中心在防范案件、规避风险、保障经营等方面的职能作用,促进全行操作风险管理水平的不断提高。 二、加强上传授权影像资料的规范性。为更好配合网点做好授权业务,下发影像模版,规范网点上传资料,要求的影像资料要素齐全,影像整齐清晰,杜绝漏传、斜传、倒传形成授权拒绝,对执行较差的,要按网点、柜员予以通报。 三、加强高风险网点、柜员的管理。对于多发性风险事件、风险暴露集中的重点人员、机构与重点环节。对基层网点制度执行、业务操作、现场管理以及授权环节等问题,认真查找问题症结,从加强业务培训、强化制度执行等方面加以改进,对于不同原因导致的风险隐患,力图从根本上加以治理。 四、 加强远程授权人员行为类风险管理,杜绝违规操作现象。利用周会对中心人员学习相关制度规定,加强对远程授权人员行为可控风险的管理,及时预警网点柜员可能存在的违规操作,不断强化员工风险意识,坚决杜绝总、分行严令禁止的柜员自办业务、代客办理业务,违规接收异常资金等的违规行为,为我行营造良好的运营环境。 |
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