定襄支行按照“从严治行”的要求,坚持以人为本,认真落实案件防范各项工作任务,五注重扎实推进合规文化建设。 一、注重信息传导。该行及时组织员工学习新业务、新 制度、新办法以及各种案件通报,通过典型案例,以案论纪,使员工明白不折不扣地执行制度才是保护自己的最好方法,从而增强员工的风险防范意识和自我保护意识。 二、注重提高案防分析会质量。该行坚持每两月组织召开案件形势分析会,支行“一把手”作为本单位内控和案防工作的第一责任人,做到真懂、真抓、真管,全面履行对内控案防管理的直接领导职责,不仅谙熟各项监管法规和重要规章制度,而且亲自主持召开案件形势分析会,研究案件排查、防控和查处情况,及时发现新情况、新问题,不断完善内控案防管理措施。 三、注重重要风险点的防控治理。加强总行确定的6个和省行3个方面的案件重要风险点的监督防控,重点从人防和技防两方面入手,由各分管领导牵头9个风险点进行重点管理,切实抓好风险点的防控治理。同时支行行长与分管行长、分管行长与部所负责人、部所负责人与员工之间层层签订了案件防范责任书,使案防责任得到了进一步落实,确保全行各项工作在依法合规的前提下高效运作。 四、注重员工行为动态管理。通过走访重点客户、家访等形式,调查掌握员工八小时以外思想行为动态,了解员工是否存在禁止行为,严格执行“一级包一级”的排查责任制,强化对员工经商办企业、参与民间融资、借贷的排查力度。 五、注重商业贿赂治理工作。一是认真组织学习《中国银行业从业人员道德行为公约》、《中国银行业反商业贿赂承诺》等,使员工知晓商业贿赂的政策界限,了解贿赂行为的长远危害和不良后果,帮助员工构筑抵御商业贿赂的思想防线,做到坚定信念,防腐拒变,努力在全行营造抵制商业贿赂的良好氛围。二是组织全行44名在岗员工签订了商业贿赂排查承诺书。三是重点加强对支行主要负责人、客户经理和重要岗位人员的管理监督,强化对权力运行的制约,对不符合制度、流程的异常交易行为进行抵制。 |
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