工行遂川支行为进一步提高网点整体案防水平,采取多项措施,努力压降各种运营管理风险,全面提升我行内控案防水平,为各项工作的顺利完成保驾护航。 一、注重思想。该行通过重点地学习有关管理和操作规定,找出自身工作中存在的问题,并针对存在的问题采取相应措施,提高大家的重视程度,始终绷紧制度这根弦。 二、落实制度。通过内控分析会、晨会的学习和培训,使全体员工深刻认识内控管理和业务发展的关系,进一步落实各项规章制度,特别是重点抓好风险点相关的业务操作,营业经理利用每日晨会进行业务提醒或风险点的提示,做到重点环节天天讲,提高员工执行制度,自觉防范各类风险的能力。 三、定期自查。该行定期对风险点的管理情况进行自查,发现问题及时纠正,重点加强了对企业开户、银企对账等对公业务的监控与管理,对新开户从受理、审核、开户等环节落实岗位责任,确保每个新开户依法合规,手续规范,入账及时,交接清楚。加强检查,消除隐患。该行部门管理人员和监察内控管理员对分管专业不断强化检查力度,创新检查方式,同时也密切关注员工日常工作,做到经常提醒、经常警示、经常防范,对案件苗头坚持严格排查、严格教育、严格处理、严格整改,对发现的问题隐患,及时查找原因,及时采取措施,进行有效整改。 四、加强安保。进一步加强安全保卫工作,该行领导高度重视“案防安保”工作,实施“一把手”负责制,成立以“一把手”为组长,网点骨干员工及保安为成员的案件应急防范小组,建立应急防范机制。同时该行进一步加强基础性内控管理机制,落实目标责任,开展风险教育,不断提高员工素质,严格控制经营风险,制定了 “内控管理和防案工作考核办法”、“员工履职百分制考核”等内控管理制度。
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