今年以来，工行吉安分行认真贯彻落实总省行要求，紧紧围绕“加快转型，提速发展”工作重心，牢固树立“管理出效益、管理促发展”观念，全面推进内控长效机制建设，大力营造“办事按制度、操作依规程、岗位相制衡、过程有监控、违规有处罚”的良好内控环境，为全行“加快转型，提速发展”保驾护航。　　

一、加强制度建设。做到一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定，使一线员工人人有手册、个个懂职责，用科学严密的制度形成有效的监督制约机制，约束员工行为。　　

二、全面落实案防机制，严格责任分工。坚持实行内控工作“一把手”责任制，将内控工作责任细化分解，层层落实，实行保证责任落实的问责制度，切实防止内控责任在落实中出现断层，防止内控责任从上到下逐级淡化，通过狠抓责任落实，形成齐抓共管、一级对一级负责的内控工作格局。　　

三、加大检查监督，堵塞漏洞。把监控重点放在核心业务领域和高风险环节，防范操作性风险和道德风险。把监控手段由事后监督转移到事前防范上来，狠抓制度建设和制度落实，严格规范业务操作，切实防范操作性风险。同时，加强对有权人监督，加强对信贷审批、不良资产处置、财务管理、工程建设、集中采购等关键环节的监督，防止在这些关键点上产生道德风险。　　

四、加强考核，提高执行力。将内控工作纳入领导干部年度业绩考核、纳入员工业绩考核范围，实行严格的内控管理否决制。开展违规积分管理，规范员工操作行为，有效遏制违章和屡查屡犯现象。完善内控问责制，对发生重大违章违纪行为、差错事件，或被监管网点内部管理不严，差错率高，且长期得不到改善，追究相关监管人员的责任。实行戒免谈话制。对工作责任心不强、监督管理不到位、应发现的问题没有及时发现的现象比较多的监管人员，由部门负责人或行领导对其实施戒免谈话，限期纠正。