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一、加强责任意识。加强责任意识是完善内控工作的可靠保证，为此该行在抓好业务发展的同时，抓岗位责任制落实、规章制度落实、规范操作流程细节，教育员工理清责任意识和服务意识，把强化规章制度学习作为重头戏，从深层次不断提高员工职业道德修养。 二、加强事前防范。事前防范是做好内控工作的关键环节，是防范风险工作中的重中之重，该行把所有业务操作环节严格控制在制度的规范之下，加大对规章制度执行情况督导、检查，确保风险防范工作关口前移，力争做到未雨绸缪。 三、加强责任追究。监督管理部门加强对整改工作的监督检查，对整改工作落实不到位的责任人加大责任追究力度，对应处罚而未处罚或避重就轻的人和事，一经发现严肃追究管理人员和检查人员的连带责任。 四、加强内控管理。坚持定期不定期的内控检查，检查前制定检查方案，分析存在问题的薄弱环节，创新检查方法，加强对关键部位、关键环节的重点检查，并利用监控开展非现场检查，查找业务流程的风险环节，形成全方位、多层次的监督检查，并把八条内控格言、经营管理禁令、十个风险点做成小卡片发至每个员工手中，让员工真正了解自己的职责所在和严格执行制度规定的重要性。由于防范到位，检查经常，促进了各项业务的健康发展，收到了良好的实效。 |
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