工行山西侯马支行开展员工日常行为排查
2018/9/21 15:40:10 文章来源：工行山西侯马支行 作者：卢文秀
文章简介：
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工行山西支行为不断提升内部风险防控能力，筑牢内控合规管理防线，防范道德风险、操作风险，定期组织开展了2018年三季度员工日常行为排查工作，强化管理，增强合规意识，防范金融风险。
一是全面排查，重点关注。在实现人员排查全覆盖的基础上，对客服经理、客户经理、网点理财销售人员等关键岗位和人员开展重点排查。
二是方式多样，要点突出。严格按照排查工作要点，采取日常观察、科技排查、收集查阅员工个人征信报告、员工经商办企业专项排查、同业理财专项排查、员工大额频繁交易情况排查、管理人员行内账户信息等方式，全方位、多角度开展员工排查，在开展家庭状况类等八大类常规情况排查的基础上，加大对员工经商、超额消费、思想异常、涉案行为等新异常状况的排查力度。
三是实现三个结合。把员工异常行为排查与内控案防工作相结合，深入排查员工履职尽责情况；把员工异常行为排查与关键岗位轮岗相结合，彻底消除员工长期在同一岗位的风险隐患；把员工异常行为排查与党建工作相结合，通过党支部党员思想状况分析，了解党员思想状况，同时侧面了解员工有无存在异常行为苗头和问题，掌握员工八小时内外行为动态，及时清除风险隐患。
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