建行张家口分行强化个人业务风险管理
2011-3-28 10:03:57 文章来源:本站原创 作者:王利文
为提升个人业务风险管理水平,建行张家口分行对个人业务督导工作作出安排:一是明确督导目的。通过督导延伸管理半径,协助基层行提高问题发现、解决能力,确保个人业务健康发展。二是明确督导内容。主要包括管理制度落实、内控管理综合等级评价推进、问题库建立及操作风险档案管理、风险管理队伍建设、内外部检查整改等风险管理情况督导以及柜面业务操作情况督导。三是明确督导方式。通过实地观察、现场询问、抽查资料、查看录像监控等方式,实施现场督导;利用稽核系统预警信息、柜面监测预警信息、综合管理平台系统、后台提取数据等资料,实施非现场督导。四是明确督导覆盖面。督导支行覆盖面达100%、营业网点覆盖面达25%。五是明确督导进度。一季度督导单证等重要物品管理情况;二季度督导柜员权限等风险管理情况;三季度督导银行卡、基金等业务;四季度督导发现问题整改落实情况。 |
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