临商银行营业部完善内控措施提升内控管理水平 今年以来,临商银行营业部紧紧围绕上级行工作思路和经营目标,不断创新工作手段,完善内部控制措施,提升内控管理水平,有效防范操作风险,为全行各项业务安全稳健经营提供了坚强保障。 一、继续推进员工的内控文化和风险理念教育,不断提高全员内控文化理念和风险管理意识。积极认真地将规章制度及操作流程教育日常化、警示教育及时化、防控措施常效化,促使员工筑起牢固的思想防线。 二、进一步加强重点业务、重要风险环节的检查。继续加强对重要部位、重要业务、重点环节以及管理薄弱的部室进行重点检查,确保业务安全运营。不断完善创新检查方式,把“突击检查”、“随机抽查”作为内控工作的一项长效机制,根据不断变化的风险特征动态调整检查重点,着重加强高风险网点、柜员以及重点领域和关键环节的检查,不断提升检查效能。 三、继续加强对问题的整改力度。对每次检查发现的问题,及时落实整改。严格按照整改“四要素”要求进行逐条、逐笔对问题的落实整改,整改要全面、深入、彻底、规范,落实整改责任,确保整改效果。通过问题的整改工作,不仅要达到堵塞风险漏洞,防范损失事件的目标,还要起到提升核算质量,规范操作行为的目的。 四、深入推进监督体系改革工作,有效提升业务监督核查质量。通过对准风险事件的全面核查、风险定级、组织整改、认定责任、模型评估,进一步提升风险管理质量,有效防范风险案件发生,促进全行各项业务合规稳健经营。
通讯员 刘超
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