为提高员工案件防控能力,巩固“查违规堵漏洞守制度强内控”案防建设成效,工商银行江西新余分行积极组织全辖开展柜台业务风险排查“回头看”活动,保障各项经营业务健康发展。 一、提高认识,认真组织实施。本次“回头看”检查是今年深化防范案件建设活动、积极迎接人民银行支付结算执法检查的重要举措,该行一是要求全体员工高度重视,统一思想,提高认识,认真抓好本次检查工作的组织领导和实施;二是成立主要负责人任组长的检查领导小组,挑选素质高、能力强的业务骨干组成检查组,全面做好自查、整改以及配合工作,自查面必须达100%,整改率力争100%;做到不走过场、不留死角,确保管理不留隐患。 二、制定方案,突出风险重点。一是制定《工商银行江西新余分行在全行开展柜台业务风险排查“回头看”活动的通知》和检查提纲,明确“关键业务环节、空白重要凭证等要素实物管理、员工禁止行为及高风险网点、柜员为重点检查内容和对象,保证检查工作的有效覆盖、标准统一和可操作性;二是发挥业务运营风险管理、会计档案影像、前台报表返传等系统优势,综合运用各种检查方法和技巧,客观、真实、准确反映情况,暴露问题,做到不捂、拖、推、瞒,确保检查内容的全面性和彻底性。 三、明确责任,确保取得成效。一是检查工作实行主要负责人负责制,形成一级抓一级,层层抓落实,做到问题早发现、早整改、早消灭;二是检查组实行“谁检查、谁签字、谁负责”制,检查人员和被检查行负责人都要在检查底稿上签字;三是检查人员要发挥检查促进制度落实、防控运营风险、提高服务质量和效率的作用,认真做好“查、辅、纠、建、究”工作;四是此次检查纳入业务运营风险管理系统,强化检查过程和问题整改跟踪管理,保证检查取得实效。 四、从严问责,切实抓好整改。一是对检查新发现的问题责任人,依据《工商银行江西新余分行业务运营奖惩管理办法(2013年版》进行处理;二是对屡查屡犯、严重问题责任人,遵照《违规积分管理办法》、《员工违规行为处理规定》等有关规定严肃处理;三是对防控措施落实不到位、制度执行屡查屡犯、被人民银行处罚等情况,按照规定进行严厉追责,切实抓好整改工作。 |
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