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全面细致梳理，深刻探讨分析。该行从管理者到员工全面梳理“员工异常行为”导致的风险隐患成因，深刻分析出现的风险。通过梳理和分析，找准工作中症结，主要是“疏忽大意”情况下出现的问题；“明知故犯”、“心存侥幸”不按规章制度操作；“碍于情面”简化业务处理流程违规操作；“侥幸心理”淡化风险防范意识；规章制度和工作要求传达弱化或断档导致员工执行无依据；部门之间配合和工作衔接不及时等等问题。 强化教育培训，提升案防意识。通过员工大会、行务会和晨、夕会不同形式，该行从各个层面进行广泛深入的风险教育和规章培训。把上级行下发的每期《风险提示》、《案例通报》、《警示教育》和《业务操作易错环节与防范要点手册》作为必学的重点，行领导和部门负责人带头参加学习，带头剖析问题，认真解决履职和制度执行等方面存在的问题；查找自身不足，明确防范措施，增强全员对“员工异常行为管理”的认知度、警觉性和防范意识。 从严内部管理，夯实案防基础。该行紧紧围绕开展“客户发展年”和“渠道能力提升”两大工程，深刻剖析员工管理、业务发展运营中存在的突出问题，从严内部管理，夯实案防基础，增强风险防范的针对性和有效性。认真开展员工异常行为排查，重点关注员工平时制度执行、日常操作行为、8小时内外存在的问题和潜在的风险；及时组织员工学习2014新版《员工行为禁止规定》等规章制度资料。强化“正面有规范，反面有禁止，违反有处罚”的“三位一体”员工行为规范管理体系。把防范和控制风险与各部门负责人履职管理紧密结合，增强履职和制度执行力。充分运用帐户异常检测系统，了解掌握员工大额异常资金交易情况，及时发现风险隐患，采取有效措施，杜绝风险发生。 |
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