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一、制度清晰化，筑违规防线 根据内控合规体系建设的指导思想、工作目标及实施任务，吕梁分行将完善制度和规范管理作为全行内控管理基础性工作来抓。首先，对近期新印发、修订的各项规章制度和管理规定按专业类别进行梳理，由内控合规部牵头，组织各部门结合行内业务发展和内控管理工作需要制定适应性的制定相应的日常操作规范和重点业务环节的监管制度。另一方面，通过不断细化日常内控管理，强化制度宣传引导，提高员工防范和规避内部操作风险的能力。 二、岗位明确化，促知守行规 由各部门对相应专业条线的岗位和人员进行明确划分，并定期开展针对性的业务规范操作、制度管理、熟悉流程和风险防范能力等方面的培训，使全员真正熟知并能够掌握各自岗位主要风险点，有效防范违章现象。另外，抓好重点人员的帮扶工作，一旦发现违规事件和隐患问题，及时实施整改，并由相关帮扶人员负责指导，以减少业务差错，不断提升业务经营管理质量。 三、责任一体化，树合规典范 吕梁分行党委加强对干部职责履行情况的检查监督，出台员工绩效工资与案件防范、内控合规管理挂钩有关规定，从定量、定性两个方面，将绩效工资考评及评模评先与干部员工的履职挂钩考核，对各种违法违规行为形成高压态势。同时，通过在全辖范围持续开展业务标兵和干部典范的评选工作，并给予相应的精神物质奖励，激励全行员工积极投身合规文化活动中，切实做好知“规”守“规”。（杨扬） |
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