岁末年初,正是案件高发的时段,工行盐城分行营业部采取多项措施,加强旺季营销期间内控案防工作,保障全行各项工作稳健运行。 一、狠抓内控教育,增强合规意识。该行注重抓培训和教育,一是利用部门、网点晨会加强新业务、新知识、新规章的培训,培养员工依法合规办事的良好习惯。二是利用案防会,通报典型案例,开展警示教育,向员工灌输“业务越发展、内控越重要”、“违规就是风险、合规就是效益”的合规文化理念。三是组织员工认真学习《员工违规行为处理规定》,在学习、排查、整改、落实的同时,进一步规范员工行为,增强员工的责任意识、风险意识,及时解决内控案防工作中的突出问题,促进遵章守纪,合规操作。 二、加强风险排查,严防内、外部欺诈风险。一是对员工参与民间借贷、违规担保、信用卡违规透支案防工作的薄弱领域和关键环节的风险进行排查,以查促防,切实堵塞各类风险和漏洞。二是加大对客户的宣传教育提升客户风险防范意识。通过在营业场所显著位置张贴防范和打击非法集资、电信诈骗等宣传教育挂图、警示标语,摆放警示牌、电子屏滚动播放、现场咨询、组织人员向客户发放宣传单等方式,向公众宣传普及金融知识,宣传防范、打击和处置非法集资有关法律和政策,介绍合法的投资渠道和理财方式,提高客户依法合规接受银行服务的意识。三是针对地方民间经济活跃的特点,利用员工行为动态排查系统,加大对员工行为的日常管理,通过多种途径开展对员工行为动态排查,加大排查的深度和广度,确保排查不留死角,取得实效。 三、加强内控管理,从严治行。构建合规文化,加强责任追究制度,行领导、部门、网点负责人形成一级抓一级,层层抓落实,各部门、网点责无旁贷地抓好本部门员工队伍的管理,支行加强对关键岗位和网点负责人的监督,岗位到期或出现隐患的员工一律进行轮岗或岗位调整,将风险隐患消灭在萌芽状态之中,对屡查屡犯或违反总行、省行、市行风险点的将加大处罚力度,对优质高效柜员加大奖励力度,奖罚分明,在员工中形成扬正气促正风传递正能量。 |
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