工行陕西咸阳分行在内控管理工作中,认真落实全行内控案防主体责任,不断细化内控案防工作措施,综合分析内外部经营环境和改革发展要求,筑牢“两道防线”,狠抓内控案防工作,力促内控管理上台阶。 该行筑牢“两道防线”:各支行作为经营机构和营销及产品部门要有效发挥“第一道防线”作用,将合规要求融入经营管理各环节,严格执行业务操作规程和各项内控制度,强化一线岗位双人、双职、双责为基础的岗位责任控制自律管理,切实规范业务操作管理行为。中后台综合管理部门和风险控制部门要承担“第二道防线”职责,落实专业内控管理职责,完善相关岗位之间相互监督制约机制,强化授权分责和部门间相互制约与监督,加强对基层营业机构、网点业务规章执行情况的监督检查和风险监测。内控及纪检监察部门要定期或不定期开展重点人员或重要业务监督评价,坚决维护规章制度的严肃性。 |
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