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一、积极开展合规风险管理工作 （一）密切跟踪监管法规变化，及时提供合规建议。关注法律、规则和准则的最新变化，及时为管理层提供合规化建议，每季度向上级行报告属地监管部门及同业相关动态。 （二）强化合规风险管理信息交流。将不定期编发合规风险管理动态，向全行员工开展合规风险意识的宣传，帮助员工及时掌握和了解法律、规则、准则等经营的监管要求。 （三）有效开展合规风险审查，重点加强对规章制度、新产品、新业务拓展的合规性审查，提出合规审查意见；对新业务、新产品及规章制度执行情况进行跟踪和调研，及时做好合规风险提示和发现问题的上报工作。 （四）认真落实监管部门监管要求，提高监管满意度。加强与当地监管机构的工作联系，及时向监管部门报告本机构合规管理工作情况；对监管部门的监管要求要深刻领会，持续跟踪监管要求和意见的落实。 （五）做好合规风险监测、提示和报告工作。积极组织开展合规风险监测，及时向本级机构管理层提交合规风险提示；积极配合合规风险提示和管理建议工作，每年按照要求向上级行提交合规风险管理报告。 二、进一步强化内控制度管理工作 （一）不断完善内控制度，保证制度合规性、有效性。各级行要组织开展制度梳理和评价工作，根据业务发展需要、组织机构以及业务流程的变化适时修订、整合、完善、废止各项规章制度，保证全行各项规章制度的合规性、有效性；各行对内控制度梳理和评价情况，要形成总结，年末向上级行进行报告。 （二）进一步健全《业务操作指南》管理机制，有效防控操作风险。各行应进一步加强《指南》管理和培训推广工作，建立纸质《指南》签收、登记和交接制度；认真做好《指南》电子平台的使用管理和用户管理工作，建立密码发放台帐，定期更新应用密码，加强对辖属机构《指南》电子平台应用情况进行培训指导和监督检查。 三、认真开展不良贷款责任认定工作 按照工总行要求，开展对新发生不良贷款的评议报告认定及牵头组织实施损失贷款责任认定和不良贷款管理责任认定工作，建立责任认定汇总登记台帐，按时上报新发生不良贷款及损失贷款责任认定年度报告和管理责任认定报告。 四、切实做好员工违规积分管理，增强员工制度执行力 认真贯彻执行违规积分管理规定，按规定对检查发现问题及时实施积分，做好违规积分台账录入、维护和管理工作，按要求向上级行报送违规积分报告及相关积分统计表；定期向上级行报告积分结果的应用情况及积分发现问题分析情况，并按规定对达到规定分值的员工进行处罚。 五、认真做好内部交易统计工作，强化内部交易管理 认真执行总行内部交易管理规定，强化内部交易管理，做好内部交易统计、监测、分析和报告工作，及时、准确、完整报送内部交易报告及统计报表。 |
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