今年以来，工行吕梁分行以“强管理、保安全、提效益、促发展、提升核心竞争力”为工作主线，践行内控文化理念，坚持改革创新，加强内控责任体系和履职管理机制建设，深化各级层面的内控履职管理，积极推进在全辖开展的“内控履职强化年”主题教育活动的工作进程，实现了内控管理的系统性、有效性。　　

一、 重视教育培训，提高内控外防能力。　　

通过集中培训、现场观摩、班前班后例会、组织内控履职谏言献策等多种形式的活动，实施内控意识教育；开展典型案例、风险事件、操作流程及规章制度等知识的学习培训和考试。深入剖析风险事件、典型案例，总结案发规律，引导各级管理人员和一线员工正确理解加强内控案防工作的紧迫感和必要性，牢固树立内控案防意识，不断强化内控履职和合规操作的自觉性、主动性，提高内控外防能力，构筑严密的内控防线。　　

二、 实施监督检查，压降风险事件频率。　　

各级管理部门依据制度规定，认真履行监督检查职责，通过现场检查与非现场监督、专项检查与综合性检查、常规检查与重点检查、定期检查与突击检查相结合等方式展开工作。按季实施对员工行为动态的排查，阶段性的集中对省、市分行确定的违规参与民间集资和担保及经商办企业、银企对帐、管理人员及网点负责人履职等重要事项开展了专项检查和治理；对营业网点、金库、业务操作一线、网点负责人、现场管理人员、客户经理等重要部位、重点人员进行了重点监督检查，规范了业务操作行为，有效压降、化解风险事件。　　

三、 跟踪问题整改，落实责任追究制度。　　

该行定期召开内控管理委员会议，对各部门业务检查中发现的问题，进行全面梳理，认真剖析问题产生的根源，揭示管理中的盲点和薄弱环节，逐条、逐项落实整改措施，加大问题整改力度，建立持续跟踪整改问责机制，确保整改落到实处，防止“边改边犯、改后再犯”的现象发生，消除风险事故隐患。严格落实责任追究制度，依据《员工违规行为处理规定》、《中国工商银行违规积分管理办法》等制度规定，按照“防要细密、惩要严厉”的原则，市分行及时通报处罚了在现场检查和非现场监督中核查属实的违规事件，并追究了相关人员的责任。