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一、坚持组织领导的责任防线。为使专项排查活动得到切实落实，引导、督促和监督好排查活动各环节落实，支行成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部室负责人为成员的专项排查活动领导小组，支行办公室负责日常活动安排和督导，明确行长为专项排查活动第一责任人，小组其他成员为本部门责任人，由行长亲自带领专项排查小组对全行每一位员工进行排查，并为每一位员工建立排查底稿，详细记录员工生活情况、思想状态和行为表现，确保不留死角，不留隐患。并采取员工与部门负责人双责任制，发现问题追究双责。 二、坚持预防为主的自控防线。深入扎实地开展员工参与民间融资和非法集资活动的专项排查，排查范围实行纵到底、横到边，排查内容不遗漏、不打折；排查范围不局限于行内，派专人对小企业、担保公司等与我行有业务关系的8家公司逐一走访排查；排查时限无空档、无隔断。及时调查了解员工“八小时”以外生活和社会交往情况，并指定明确了支行纪检监察员为排查专管员，负责全行员工行为排查的检查督办工作，建立员工思想行为档案，动态管理，定期分析，及时发现和解决各类苗头和隐患，防患于未然，真正把不安定因素消灭在萌芽状态。 三、坚持以“堵”为主的互控防线。全面梳理岗位流程，制定详细的岗位职责，既要保证各岗位间相互合作，又要在流程与职责上做出明确界定，做到各岗位间相互制衡、相互制约。一是开展对开立帐户、对账、印鉴卡管理、重要空白凭证等关键业务环节的检查，是否有因管理不严造成客户资金风险；二是组织对行政印章、业务用章环节检查，查看是否有违规使用现象；三是查看客户经理和前台柜员个人帐户情况，是否有大额资金进出和与客户存在频繁资金业务往来的情况。在具体实施过程中，采取“三级”纵横的连环责任监督机制，即行长与分管行长、分管行长与各专业岗位小组负责人、各专业岗位小组负责人与各岗位员工互相监督制约，并层层签订案防责任书，通过层层设立关卡，有力地杜绝了各类案防风险事故的发生。 四、坚持以“查”为主的监控防线。充分发挥各层级的主体监督作用，加大检查督导力度，通过面对面、背靠背、无记名等方式进行全方位排查，切实杜绝员工常规性违规操作行为。通过不同形式的检查和督导，严惩各类违规行为，使广大干部员工“不愿违”、“不能违”、“不敢违”，逐步养成了按章办事、遵纪守法、合规经营的良好习惯。 |
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