工行宝鸡政府广场支行强化内控管理进一步提升内控核算质量
2013-7-15 9:07:47 文章来源：宝鸡工行 作者：宝鸡工行
核心提示：工行宝鸡政府广场支行强化内控管理进一步提升内控核算质量
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为了强化内控案防管理，落实风险管理责任，向内控管理先进行迈进，着力打造一支注重细节、注重品质、注重规范和流程的高素质员工队伍，宝鸡政府广场支行深入开展内控合规教育和“案件警示教育”活动，进一步提升支行内控合规水平。
加强组织推动。该行确立以支行行长为第一责任人的内控管理领导小组，负责支行内控合规工作的全面部署、组织推动工作，支行营业主管负责具体落实和实施。 一、在时间安排上，该行利用晨会和班后会时间，并每月安排两次全行员工大会，着力开展专项教育活动。
二、每周定期由行长、营业主管对柜员日常操作录像资料予以回放，发现问题，除按照支行办法进行处理和纠改外，予以登记并在绩效考核中扣减，作为对遵章守纪的合规人员的奖励。
三、根据全行员工每月违纪违规和违反支行制度、日常履职行为、上级行检查问题、监控回放等，确定高风险柜员2名，按照支行相关办法予以处罚，并将处罚金额作为对合规柜员的奖励；
四、在活动组织上，该行每周安排高风险柜员或违规人员，组织学习风险防范制度、办法、员工行为守则、禁止规定、风险案例、各项风险通报等。
五、强化日常监管，营业主管对日常检查中发现问题及时登记电子台帐和手工和手工台帐，作为绩效考评、年中评优、违规处罚、违规积分等的依据之一；
六、增加内控分析会和内控解剖会的频次，不走过场和形式，扎扎实实的摆问题纠陋习、学制度纠违规、强管理提品质，切切实实的改变支行的内控管理和案件防范水平，使支行的内控管理水平得到了较大的提升。 |
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