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7月12日上午，张宏亮纪委书记召集内控合规部负责人和4个内控预评价组长、主评人员会议，分别听取了各小组对分行各部室内控预评价工作进展及发现问题等情况汇报，并对当日下午专题汇报会会前准备有关事项进行了精心安排部署。 7月12日下午召开的本级各部门内控预评价专题汇报会上，分别听取了各部门内控自我评价及发现问题等情况的汇报，对各部门提出的问题现场解疑答惑，充分沟通；对内控体系建设、制度管理、《业务操作指南》推广应用、违规积分管理等工作要求进行了重申和重点强调；组织学习了省行《2013年4月5月新非现场评价指标监测分析通报》，针对本行存在的明显缺陷指标，要求责任部门加强监测、修复和校正工作，防止非现场指标出现难以弥补的“硬”缺口；内控合规部各预评价小组通报了预评价发现的主要问题和缺陷，提出改进意见和建议。 会议对继续推进内控预评价工作提出了四个方面的要求：一是确保评价工作进度，不拖省行后腿。要求各部门特别是自我评估进度慢、自评未发现问题的部门，要加班加点，充实力量，对自评工作进行“回头望”，确保质量和进度“双达标”。二是充分暴露问题，找准存在的缺陷。要打消顾虑，对照要点逐项评价，自评发现的问题必须在报告中反映出来，为下一阶段整改纠正工作做好准备。三抓好整改落实，提升内控管理效果。对自评和预评价发现的问题，各部门要将整改责任落实到具体岗位、人员，明确整改时限和质量要求。四是克服畏难情绪，严格责任追究。内控合规部要及时对相关工作及时进行提示、督办；对自评、预评价工作不扎实，非现场指标管理效果不达标，造成总省行评价失分的，分行将对部门负责人、自评人员、预评价人员进行严格问责。 |
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