一是有效提高全员对案防内控工作的思想认识,加强对案防内控工作的组织领导,不断提高全员对案防内控工作重要性的认识和依法合规经营意识,加强员工执行案防内控工作制度的自觉性,狠抓案防内控工作管理制度落实,确保各项业务依法合规、健康有序地发展。 二是牢固树立业务操作过程控制意识,强化事中控制,提高操作风险掌控能力。进一步把内控合规工作重点转移到对经营管理和业务操作的过程控制上来,并通过注重内部控制的过程管理,进一步监督检查各项业务流程的每个环节和步骤,使过程控制贯穿到每一项业务的每一个岗位。 三是进一步加大业务监督、检查力度和频率,延伸业务检查触角,严格执行监督检查制度,坚持日常防范与重点查防相结合,不断加强对重点业务、重要岗位、敏感环节和要害部位的流程控制和风险管理, 切实提高监督检查的质量和效果。 四是做好存在问题整改落实工作,不断增强营业网点负责人的履职能力,切实将监督检查职责贯穿于日常工作的全过程,落实到每个细节,加大跟踪整改和问责力度,并认真做好每个内控问题的原因分析、措施制定和经验总结,提高发现和防范问题能力。 五是加强对员工的业务辅导和学习教育,使每位员工都能真正熟练掌握本专业或本岗位业务操作流程、主要风险点和控制措施,不断增强员工照章办事意识和防范风险能力,让防范操作风险的各项措施不折不扣地贯彻到各项工作岗位,渗透到业务操作的各个环节。 |
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