近日,建行湖南省分行营业部召开了2016年一季度双基内控、操作风险管理、预警跟踪管理例会,通报了一季度双基内控工作完成情况;学习建总发(2013)1号文件《中国建设银行业务连续性管理政策》;安排二季度的双基内控工作。各部门、各支行、各客户部主要负责人参加了会议,条线管理部门分别就本条线工作进行发言,会议要求: 一、各条线部门、各支行、各客户部要按时推进营业部二季度双基管理各项措施,落实双基管理各项规定动作;条线管理部门将每季双基内控管理推进、落实情况于每季末报风险管理部,以便统筹管理; 二、各条线部门要将本次会议内容做好传达,并贯彻落实,比如各条线的风险点、各类风险提示等。 三、内控双基管理体系要尽快健全,机制上要理顺:抓好同级管理,风险管理部牵头汇总、协调、推进、督查,条线管理部门需引起重视,抓好基层单位工作。 四、抓好痕迹管理:将各项动作落实并记录,做好宣传报道。 五、审计整改问题:防止以往问题屡查屡犯,要引起高度重视。全面业务审计、审计署以外的检查包括金融监管机构、人民银行、不能放松要求和警惕,提前做好自查自纠,接待沟通工作。《员工违规行为处理办法》修订后上级行问责趋于更严,员工要反思审计发现的问题,规范日常行为。 |
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