日前，一份由株洲分行纪检监察、个人金融、运行管理、文明服务管理、内控合规和安全保卫等六个职能部门联合签发的《株洲分行2013年三季度安全保卫及视频监控四定履职检查通报》经分行领导签发发往各一级支行、直管二级支行及分理处，同时抄送省分行保卫部。这是今年该行贯彻上级行精神，打造“内控评价一级行”和“创建最安全银行”的各部门联合签发的第三份专业检查通报。同时也是该行勇于揭短，不留管理真空，及时纠错的管理举措。　　

一、领导重视，明确通报牵头部门。该行分管安全保卫工作的黎德超副行长高度重视检查通报工作，确立由保卫中心为安全保卫及视频监控四定履职检查的牵头部门。保卫中心为确保如质如量上报和通报季度安全检查及视频监控四定履职检查情况，于汇总前五天就对各责任部门通过邮件进行了工作提醒，在汇总前两天收到了各专业部门的检查情况。　　

二、决不护短，及时通报检查情况。该行各专业部门认真根据上级行的工作要求，组织专人深入辖内47个机构网点，对纪检监察方面的“四定”责任人履职情况；个金专业的个人客户经理办理业务，上门收款、代客户对账、担任贷款审查岗、私下与客户签订非正式理财协议、个人客户经理为客户代办金融业务及私自为客户保管现金、银行卡、U盾、存单（折）、有价单证等和贵重物品及密码的现象，个人客户经理是否保管ATM（CDM）等自助设备的钥匙或密码，和违规进入现金区情况；运行管理方面辖属营业网点及现金营运中心业务操作；文明服务方面卫生、环境布置及观感、内厅整洁度及定置管理、员工着装、工号牌佩带、电子屏管理、意见簿及服务明星及监督电话公示牌情况；内控合规方面的机构负责人责任审计或离任审计情况；安全保卫方面是否做到领导重视安全保卫工作，每月的行务会上是否有保卫方面的内容，对本机构网点的安全防范工作是否进行检查；各网点是否在钱箱交接方面严格执行双人验证款箱制度；网点员工的安全意识是否在不断加强，广大员工尤其是一线员工是否进一步熟悉了刑事治安应急预案和消防知识；网点的自卫武器、消防器材、应急灯、监控、防尾随门等设施是否处于良好状态等具体情况进行了通报。　　

三、大胆披露，列举检查存在不足。纪检监察指出了调阅认真度有待提高；要进一步加强四定发现问题的整改，发挥出“四定”作用的问题。个金专业指出了个别支行个人客户经理工作室不在视频监控范围的问题。运行管理指出了部分网点存在柜员离柜操作不规范、会计核算要素和权限卡以及业务印章保管使用不符合规定、现金业务操作不规范、钱箱、日间库管理不规范、现场管理人员履职不到位等37个具体问题。文明服务指出了个别网点外厅观感不佳，宣传品摆放扎眼、内厅比较乱，存在意见簿未回复现象的问题。安全保卫指出了部分网点未认真组织学习《境内分行安全保卫工作职责实施细则》，对每月开展一次安全防范应急预案演练工作虽有计划，但组织开展不到位，存在计划代替实施的现象；个别网点日常工作检查不细致；“四定”登记不规范。要素不全、检查内容笼统、调阅时间段未记录；个别网点对守押护保安人员监督不力。运钞车押运员未坚守岗位、保安履职方面存在部分问题；个别网点因营业场所小，加钞间、通勤通道内堆放的杂物过多，房屋维修不及时存在消防隐患。　　

四、提出改进，明确下步工作措施。纪检监察提出一是提高四定重视度，加大对各网点督查力度；二是把“四定”履职纳入纪检委员绩效工资考核内容，视落实情况打分；三是联合相关责任部门开展检查，提高检查水平。个金专业提出要求各网点负责人今后严格按照工银湘办发[2012]398号《中国工商银行湖南省分行视频监控管理办法》中第（四）条要求执行，进一步加强个金专业视频监控管理。运行管理提出加大履职检查督导力度，坚持送教上门，严格操作流程。文明服务提出及时整改，尤其是加强服务窗口的规范化建设。安全保卫提出加强一线员工安全防范意识，尤其是防抢、防盗和消防等安全预案的教育与培训；认真学习省分行视频监控管理办法、安全检查操作规范及总行《内部治安保卫工作管理办法》等文件制度，切实提高规章制度的执行力；加强日常管理，发现安全隐患及时报告、及时处理，并做好登记工作，以明确责任，消除隐患；加强对保安公司守押护人员履职监督，重点对保安人员规范执勤的日常督导，落实《保安人员工作日志》中的监督记录要求，同时督促保安服务公司加强对保安人员的管理；对存在问题的网点，要求认真分析问题产生的原因，采取切实可行的整改措施，积极进行整改，不能自己整改的问题，将情况于　7月10日前　书面报送市分行保卫中心，由保卫中心协助整改。保卫中心将在三季度的工作检查中带着四季度的问题组织回头检查，坚决杜绝屡查屡犯。