工行长治开发区支行针对当前案防工作的严峻形势,高度重视,未雨绸缪,再添举措,狠抓落实,进一步强化风险控制,确保全年经营安全。 一、加强重要岗位人员的履职管理。主要是对内控合规经理、现场审核人员、和对账员的履职管理。内控合规经理要严格履行对网点运行监督职责,监测分析运行质量,根据事权划分原则,加强对重要业务事项的审批,监督检查差错处理及情况反馈;现场审核人员要严格履行以授权管理为核心的管理职能,认真审核授权的每一项业务、每一笔业务,加强进出资金的审核,加强重要业务、重要事项的审核;要通过在核算现场流动性的检查方式,实现对实现对制度执行情况连续的监督控制、核对分析和预警;对账员要通过集中对账、上门对账等方式,实现对存款账户、贷款账户、贷款利息账户等银企账务核对的监督。要求管理人员要切实履行好自律监管职责,要对照自律监管的要求,认真做好事前、事中和事后的监管工作,突出对重点部门、重点环节、重点岗位、重点时段的控制与防范,监管内容要全面,工作要扎实,防止出现空档。 二、加强操作层的履职管理。一线操作人员是内部控制的第一道防线,也是风险防范的最基础、最主要的防线。在业务操作过程中,现场审核人员和网点负责人要协同一道强化现场管理。现场审核人员和网点负责人要明确制定网点每日、每周、每月及年末抓内控管理的工作要点;网点负责人要切实承担其内控案防第一责任人的职责,把内控管理纳入日常工作议事日程,形成管理的合力。要通过现场管理,严格操作规程,切实提高制度的执行力。 |
|
||
|