为进一步提升内控风险防控能力,确保业务可持续发展,兴义分行以“案防重点关注行”、“基础管理强化年”以及“廉政案防标杆行创建”为契机,着力解决“严控控什么,严防防什么”的问题,加强重要岗位和关键环节管理,强化员工风险防范意识,规范员工行为,从源头夯实风险防控基础。 建立风险台账,控风险节点。该行注重日常运营管理的总结工作,要求各部室,各支行及时做好风险台账维护,定期梳理风险点,并认真记录案件查防工作中存在的主要问题、薄弱环节、隐患和漏洞,认真分析,查缺补漏,提高管理和监督的针对性,切实提升风险防控水平。 规范员工行为,防风险事件。该行以“案防重点关注行”为契机,强化操作风险防控治理,全面落实《员工行为禁止规定(2016版)》,根据禁止规定所涵盖的专业和业务条线,以各部室为落实对象,制定考核明细表,层层分解责任,最终落实到员工个人,将《员工行为禁止规定(2016年版)》执行到位、检查到位,全面提升全行内部管理水平,防范各类案件事故的发生。 确保整改到位,夯实防控基础。 一方面强化业务排查,立行立改。该行以零案件、零风险为目标,强化责任落实,抓早、抓小、抓细、抓实,组织开展全面业务检查、专项业务检查,以网点为单位,逐一排查业务登记簿、业务凭证等,并根据检查结果及时进行整改,制定相应的防控措施,达到以查促改的目的;另一方面是剖析业务风险,提升抵御风险能力。该行将案防工作列入全年工作重要日程,同安排、同部署、同检查、同考核,多角度、多维度识别风险,深挖内外部各类风险隐患,聚焦易发多发业务风险点,剖析业务流程薄弱环节,针对风险节点,按照规定动作做到位,处理更慎一些、更细一些,要求更严一些、更高一些,全面提升抵御风险能力,防范风险事件的发生。 |
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