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一是夯实合规意识 ，主题教育先行。沧州分行首先从合规经营教育入手，组织召开“重点监控行”整改暨“抓合规、促发展”主题教育活动动员大会，要求全辖充分认识、深刻领会合规经营的极端重要性，结合“内控案防制度执行年”活动，彻底转变经营观念，不断强化“合规经营”意识。 二是夯实合规基础，整改风险隐患。沧州分行认真开展以“四查”为主要内容的隐患集中排查整治活动：查管理人员权力使用、集中采购、基建项目招投标、业务审批、承兑、贴现、代理以及个人经营、消费贷款等易产生违规行为的领域；查企业开户、U盾申领、预留印鉴卡片管理、银企对账、票据承兑与贴现业务、资产处置、客户营销与维护、参与赌博等重要风险点和基建工程、集中采购、小金库等重要领域所涉及的各项业务；查支行信贷管理岗、财务管理岗、信贷分管行长等重要岗位，以及以上重要岗位的关联岗位之间监督制度和纪律执行情况；查客户经理日常工作生活行为，以及员工思想行为。对于排查出的问题，针对性地制定整改措施，明确责任人和完成时限，及时消除风险隐患。 三是夯实合规机制，完善制约体系。从责任、检查、考核、处罚四个方面构建“四位一体”的制约体系，强化合规经营长效机制。狠抓责任落实。明确各支行（部）“一把手”对本行、本部门合规经营负总责，划分了市分行行级干部和机关部（室）挂点联系行，确定了法人不良贷款清收处置挂帅领导、部门经理及包点人员名单。开展责任追究工作，用铁的纪律和铁的规章强化问责，提高查处工作的严肃性和威慑力。通过构建合规经营的长效机制，使全辖合规经营意识得到明显增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控案防制度得到进一步健全和规范，逐步建立起了自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的合规文化。 |
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