今年以来忻州分行牢固树立争先进位的理念,组织全行员工学制度学规章,加强内控制度管理,全面推进合规文化建设。 一、组织学习,提高认识。在前期员工行为规范教育活动学习的基础上,开展对《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和《违规积分管理规定》的再学习,不断引导员工认真践行职业操守,建立文明规范的服务长效机制,按照规范要求办理业务,采取集中学、自学、座谈会、讨论会等方式,充分调动员工参与活动的积极性。 二、开展重要风险点排查。对照岗位职责和操作流程进行梳理排查,规范操作、消除隐患、堵塞漏洞、完善制度。针对重要风险点制定相应的风险管理措施,有效防范风险,按内控检查计划,组织开展各专业条线的专项检查,认真梳理案件风险点,加强对重点领域和关键环节存在风险隐患的分析排查,制定针对性防控措施,从源头上遏制案件发生,不断加强案件风险的预警和防控。 三、开展员工行为排查和廉政风险排查。严格按照活动要求,重点排查“八个严禁”、“八个不得”中明令禁止的内容。深入开展民间借贷、违规担保和非法集资活动的排查,突出治理本部室廉政风险点,从制度建设、科技硬控制等方面采取有效措施,压降可能产生廉政风险的空间。 四、完善制度建设,继续做好建章立制工作。对各专业涉及的制度流程进行补充、修订和完善,建立用制度规范行为、按制度规定办事的机制。建立健全各项管理制度,规范内控方面的工作程序,完善操作流程,确保各项制度得到有效贯彻落实。 |
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