工行运城分行强化内部控制严防业务操作风险
2013-12-27 7:53:05 文章来源:第一金融网 作者:佚名
核心提示:工行运城分行强化内部控制严防业务操作风险
今年以来,工行运城分行认真落实省行业务运营风险管理要求,加强操作质量监测分析,督促员工落实制度规程,保障业务安全稳健运行。 一方面,加强操作质量监测分析。该行建立多个部门联动协作机制,采取现场检查、非现场检查、系统监测等多种方式,加强对全辖柜面业务操作质量的监督与核查工作,并根据监测分析结果,定期通报辖属支行业务运营管理情况、风险事件压降情况等,对好的支行、网点和柜员予以通报表扬,对差的支行、网点和柜员予以通报批评,引导全辖抓实抓细业务运营管理工作。另一方面,督促员工落实制度规程。该行在全辖组织开展了业务运营风险专项治理活动,要求一线人员增强合规操作意识,按照“了解客户”的原则,认真执行客户身份核查制度,坚持证件信息、核查信息及客户本人三核对,严防假冒开户、套卡等风险;严格审核客户提交的资料,加强对修改个人客户信息业务的现场管理,防范客户信息维护环节不合规风险;加强凭证要素审核工作,确保业务凭证的完整性和真实性。 |
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