建行长沙建湘南路支行结合当前内部管理工作重点,加大案防工作力度,对每个层面、每个环节、每个岗位、每个员工全面实施精细化管理。 一是细化工作责任。按照案防工作要求,人人签订案防工作责任书,把案防职责细分到各个岗位、每一位员工,使案防工作人人有责,人人知晓。 二是细分培训教育。该行首先积极开展法规法纪教育与员工培训,组织员工认真学习《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》、《十九项禁令》、轻微违规积分管理办法等规章制度,且人人建立案防学习记录本与学习资料档案袋。其次推荐员工阅读反腐倡廉警示教育书籍,并定期组织学习风险案例,使每位员工懂得什么事能做,什么事不能做,把员工的一切行为规范到规章制度中来。确保100%的员工都知道职业操守、员工行为规范、员工失职行为处理办法等制度,确保100%的员工都熟悉本岗位的基本操作制度和条线禁止性规定。 三是细化内控管理。首先该行结合内控管理中存在的问题,全面梳理工作流程,完善员工岗位职责与考核机制。其次发挥每位员工在内控管理方面的作用,人人关心安全,个个遵守制度,通过案防分析例会,人人谈风险,个个找问题,确保将风险事项化解在萌芽状态。再次,支行行长与委派会计主管严抓重点防范,特别加强对重要空白凭证、业务授权、库存现金、自助设备等关键风险点的监控管理。 四是细化责任追究。一方面实施问责制,对应查而未查、应发现而未发现、应控制而未控制到位的责任人员和相关人员,一个都不漏的按责任大小处罚到位;别一方面加强员工违规积分管理,对员工有违规行为的,严格按照积分管理条例进行违规积分。 |
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