一、发挥警示威力的作用。该行结合自身发展实际,经常组织开展各项规章、制度学习培训,特别是注重加强员工对上级行下发的各类风险提示、案例分析、检查及处罚通报等学习,促使员工能够充分认识到加强合规文化建设的重要意义,从而牢固树立严格遵守各项规章制度意识。在一定程度上,有效的提升了员工在规范操作、制度执行、学习借鉴、自我保护、风险防控等诸多多方面的能力。 二、加大风险预警分析。该行积极采取有效措施,不断提升员工的风险防控灵敏度,根据上级行业务运行监控及操作监控系统信息、核算质量通报等,定期召开案防、内控等各类专题会议,及时组织员工进行认真分析,深挖出现问题的根源,提出今后如何进行有效防范的措施,努力打造合规文化建设氛围,促进各项业务的安全、健康发展。 三、严格落实责任。该行按照企业合规文化的要求,着力提高员工责任意识,强化细化管理,狠抓落实。各部门管理人员以身作则,带头履职岗位职责,践行合规文化。特别是加大对重点部位、主要环节的管理监督力度,注重发现合规典型,以点带面,把合规文化建设工作,不断推向深入。 |
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