为实施风险事件分类控制和分级管理，落实业务运营风险管理责任，加强业务运营风险管理，营业部采取“五个建立”，深入推进业务运营风险分级管理。　　

    一是建立培训机制。组织相关人员对《运营风险分级管理实施细则》进行培训、学习，准确掌握准风险事件和风险事件的分级标准、核查流程、报告流程和管理流程。同时，在经过反复研究的基础上，结合营业部实际，制定了《营业部业务运营风险分级管理实施细则（试行）》，明确业务运营风险分级管理的类别、业务种类、分级核查途径、分级报告对象、分级报告内容，进一步规范风险事件的识别、核查、处理和报告程序，认真落实风险事件分类控制和分级管理职责。　　

    二是建立风险联动机制。运行管理部及时在系统中为各支行行长、分管行长设置了“一级支行行长”的角色，为营业部本部专业部门负责人、经办人员设置了“查询岗”的角色。对全辖下发了《关于进一步落实业务运营风险分级管理的通知》，要求相关部门负责人、支行行长高度重视，每日登录业务运营风险管理系统，第一时间内了解风险状况，以及时采取有针对性的管理措施，消除风险隐患，形成风险管理合力。　　

    三是建立运营风险警示制度。以核实风险事件、准确选择风险驱动因素为主线，运用风险评估指标体系，确定重点支行、重点业务、重点柜员，及时发布《运营风险评估报告》，定期撰写《业务运营风险管理趋势评估报告》《营业机构风险管理评估报告》《柜员风险管理评估报告》下发全行，为全辖的风险管理提供针对性的导向，不断提升各支行运营风险管理水平。　　

    四是建立业务运营风险分析会制度。根据对全辖所有网点、柜员的风险率、风险暴露水平进行评估的情况为议题，每周由运行管理部、业务运营风控中心、相关部门负责人进行面对面交流，寻找解决问题途径，探讨控制风险措施，进一步规范风险事件识别、核查、处理及报告程序，确保风险事件核查落到实处。　　

五是建立风险事件专用邮箱。为加强对风险信息的管理，营业部申请开通使用“运行风险管理”专用邮箱，用于风险分级管理报告邮件的接收与发送。专用邮箱由运行管理部、运行风险监控中心指定专人使用， 增强了风险事件报送的严密性。